独 立 董事提名人声 明与承诺
提名人新智认知数字科技股份有 限公司董事会 ,现 提名杨丽芳女
士 为新智认知数字科技股份有 限公司第六届董事会独 立 董事候选人 ,
并 已充分 了解被提名人职业 、学历 、职称 、详细 的工 作经历 、全部兼
职 、有无重大失信等不 良记录等情况 。被提名人 已同意出任新智认知
数字科技股份有限公司第 六届董事会独 立 董事候选人 (参 见该独 立 董
事候选人声 明 )。 提名人认为 ,被 提名人具备独 立 董事任职资格 ,与
新智认知数字科技股份有 限公司之 间不存在任何影响其独 立 性 的关
系 ,具 体声 明并承诺如下 :
一 、被提名人具各 上 市公司运作 的基本知识 ,熟 悉相关法律 、行
政法规 、规章及其他规范性文件 ,具 有 5年 以上经 济 、会计 、财务 、
管 理 相关工 作 经验 。
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遐 馋喁、
被提名人 已经 参加培训并取得证券交 易所认可 的相关培训证 明
材料 。
二 、被提名人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章的要
求 :
(一 )《 中华人 民共和 国公司法》关于董事任职资格 的规定 ;
(二 )中 国证监会 《上 市公司独 立 董事管理办法 》、上海证券交
易所 自律监管规则 以及公司章程有关独 立 董事任职资格和条件 的相
关规定 ;
(三 )中 共 中央纪委 、教育部 、监 察部 《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》的相关规定 ;
(四 )其 他法律法规 、部 门规章 、规范性文件和 上海 证券交 易所
规定 的情形 。
三 、被提名人具备独 立 性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上 市公司或者其 附属企业任职 的人员及其配偶 、父母 、
主要社会关系 (主 要社会关系是指兄弟姐妹 、兄弟姐妹 的配偶 、
子女 、
配偶 的父母 、配偶 的兄弟姐妹 、子女的配偶 、子女配偶 的父母等 );
(二 )直 接或者 间接持有 上 市公司 已发行股份 1%以 上或 者是 上
市公司前十名股东中的 自然人股东及其配偶 、父母 、子女 ;
(三 )在 直接或者 间接持有 上 市公司 已发行股份 5%以 上 的股东
或者在 上 市公司前 五 名股东任职 的人员及其配偶 、父母 、子女 ;
(四 )在 上 市公司控股股东 、实际控制人 的附属企业 任职 的人员
及其配偶 、父母 、子女 ;
(五 )与 上 市公司及其控股股东 、实际控制人或者其各 自的附属
企业有重大业 务往来 的人员 ,或 者在有重大业务往来 的单位及其控股
股东 、实际控制人任职 的人员 ;
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(六 )为 上 市公司及其控股股东 、实际控制人或者其各 自附属企
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业提 供财务 、法律 、咨询 、保荐等服务 的人员 ,包 括但不限于提供服
务 的中介机构 的项 目组全体人员、各级复核人 员 、在报告上签 字 的人
员 、合伙人 、董事 、高级管 理人员及主 要负责人 ;
(七 )最 近 12个 月 内曾经 具有前六项所列举情形 的人员 ;
(八 )其 他 上海证券交 易所认定不具备独立性 的情形 。
四 、独 立 董事候选人无下列不 良记录 :
(一 )最 近 36个 月 内受到 中国证监会行政处罚或者司法机关刑
事处罚的 ;
(二 )因 涉嫌 证 券期货违法 犯罪 ,被 中国证监会 立 案调查或者被
司法机关立 案侦查 ,尚 未有 明确结论意见 的 ;
(三 )最 近 36个 月 内受到证券交 易所公开谴责或 3次 以上通报
批评 的 ;
(四 )存 在重大失信等不 良记录 ;
(五 )上 海 证 券交易所认定的其他情形 。
五、
被提名人不是过往任职独 立 董事期间因连续两次未能亲 自出
席 也不 委托其他董事 出席董事会会议被董事会提议召开股 东会 予 以
解 除职务 的人员 。
六 、包括新智认知数字科技股份有限公司在 内,被 提名人兼任独
立 董事 的境 内上 市公司数量未超过三 家 ,被 提名人在新智认知数字科
技股份有限公司连续任职未超过六年 。
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七 、被提名人杨丽芳女 士 具备较丰富的会计专业知识和经验 ,具
备会计学教授职称 ,且 在会计及财务管理等专业 岗位有 5年 以上全 职
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工 作经验 。
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八、
被提名人不存在影响独 立 董事诚信或者其他影 响任职资格 的
情况 。 四
被提名人 已经通过 新智认知数字科技股份有 限公司第五届董事
会提名委员会 资格审查 ,本 提名人与被提名人不存在利害关系或者其
他可能影响独 立 履职情形 的密切关系 。
本提名人 已经 根据 《上海证券交易所 上 市公司 自律监管指 引第 1
号—— 规范运作》对独 立 董事候选人任职资格进行核实并确认 符合要
求。
本提名人保 证上述声 明真实 、完整和准确 ,不 存在任何虚假陈述
或误导成分 ,本 提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果 。
特此声明。
Δ
提名人 :新 智认知数字科 7玎
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