上海凯宝药业股份有限公司
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》及相关格式指引的规定，上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）董事会编制了 2025 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2009]1387 号文核准，并经深圳证券交易
所同意，公司由主承销商东吴证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上
向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票
荐费 5,726.60 万元后的募集资金为 98,393.4 万元，扣除其他发行费用 1,017.64 万元
后，募集资金净额 97,375.76 万元。
公司对募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已由主承销商东吴证券有限
责任公司于 2009 年 12 月 29 日汇入公司开立在中国建设银行上海柘林支行账号为
深圳发展银行上海奉贤支行账号为 11010618426102 的人民币账户。上述资金到位情况
已经立信会计师事务所验证，并出具信会师报字（2009）第 11958 号验资报告。
（二）报告期募集资金的使用和结余情况
截止报告期末，募集资金的使用和结余情况具体如下：
单位：元
时 间 募集资金专户发生情况
募集资金金额 973,757,554.62
减：累计募投项目支出 982,906,883.11
减：部分项目节余永久补充流动资金 2,461,977.75
加：累计收到银行存款利息收入扣除手续费等金额 116,424,233.10
截止 2024 年 12 月 31 日专户余额 104,812,926.86
时 间 募集资金专户发生情况
减：2025 年 1-12 月募投项目支出
减：2025 年 1-12 月银行手续费支出 46
加：2025 年 1-12 月专户利息收入 7,179,285.30
减：部分项目节余永久补充流动资金 17,717,132.12
截止 2025 年 12 月 31 日专户余额 94,275,034.04
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和运用，保护公司股东权益，根据《深交所创业板
上市规则》等相关法律法规，以及公司《募集资金管理办法》的有关规定，公司设立
募集资金专项账户用于存放募集资金，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使
用进行监督，保证专款专用。
公司、保荐机构东吴证券有限责任公司（以下简称“东吴证券”）分别于 2010 年
上海奉贤支行（以下简称“深圳发展”）、中国建设银行上海柘林支行（以下简称“建
设银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。工商银行该专户仅用于公司现代中药
等医药产品建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；深圳发展该专户仅
用于公司现代中药等医药产品建设项目（二期）募集资金的存储和使用，不得用作其
他用途；建设银行该专户资金为超募资金，用于公司董事会审议通过后的超募资金使
用计划。
截止报告期末，三方监管协议履行情况良好。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下：
银行名称 银行账号 余额 存储形式 期限
平安银行上海市奉贤支行（原名
为：深圳发展银行上海奉贤支行）
小计 -
中国建设银行上海柘林支行
小计 94,275,034.04
合计 94,275,034.04
注：定期账户为系统自动生成，依托于活期账户而存在，资金进出均需通过募集资金专户。
三、募集资金的实际使用情况
公司 2025 年年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附
表）。
四、改变募集资金投资项目的资金使用情况
由于使用超募资金购买新产品项目之优欣定胶囊合作研发项目，公司与合作方未
能就公司在该项目中应享有的权益及后续处理事宜达成一致意见，为了减少募集资金
使用的不确定性，经公司第六届董事会第七次会议、第八次（临时）会议审议，并经
“优欣定胶囊”项目的超募资金暂存放于公司募集资金专户中，后续公司将根据自身
战略需要尽快确定新的用途。保荐机构已对本次募集资金项目实施方式变更出具了明
确同意的专项核查意见。具体详见公司公告编号：2025-026。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，及时、真实、准确、完整披露募集资
金的存放与使用情况。
本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：2025 年年度募集资金使用情况对照表
上海凯宝药业股份有限公司董事会
附表：
募集资金使用情况对照表
（2025年年度）
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 104,120.00
报告期投入募集资金总额 1,771.71
已累计投入募集资金总额 100,305.54
报告期内变更用途的募集资金总额 8,000.00
累计变更用途的募集资金总额 8,000.00
累计变更用途的募集资金总额比例 8.22%
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2009]1387 号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,740
万股。公司首次公开发行股票的发行价格为每股人民币 38 元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为 97,375.76 万
元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所验证，并由其出具信会师报字（2009）第 11958 号验资报告。根据公司《招
股说明书》中披露的募集资金用途，公司首次公开发行股票募集资金投资建设项目预计投资总额为人民币 28,700.00 万
元，其余部分资金 68,675.76 万元为超募资金。公司对募集资金采取了专户存储制度。
公司计划使用超募资金 78,145.87 万元，其中超募资金支出 14,000.00 万元为永久性补充流动资金；使用超募资金
胶囊”和“熊胆滴丸”药品的生产技术；使用超募资金 9,500.00 万元与无锡中惠中医药有限公司合作开发“优欣定胶
囊”；使用超募资金 9,210.19 万元收购新谊药业和购建办公场所；使用超募资金 3,000.00 万元，对新谊药业增资；使
用超募资金 13,130.00 万元，购买上海谊众药业股份有限公司 20%的股权；计划使用剩余超募资金及利息 2,915.91 万元
及自有资金建设新研发大楼。
截至 2025 年 12 月 31 日公司已经累计使用募集资金 100,305.54 万元。
募投项目使用资金 30,184.04 万元，
其中“现
代化中药等医药产品建设项目（一期）”使用募集资金 20,700.00 万元；“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”
使用募集资金 7,569.19 万元；用于永久性补充流动资金支出 1,914.85 万元。使用超募资金 70,121.50 万元，其中用
于永久性补充流动资金支出 14,100.00 万元；用于购置奉贤区市工业综合开发区 C06-03 地块土地款支出 1,734.77 万元；
补充“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”支出 4,285.66 万元；用于补充“现代化中药等医药产品产业化（三）期工
程项目 18,302.50 万元。用于购买新产品熊胆滴丸和丁桂油胶囊项目 1,942.47 万元；用于购买新产品优欣定胶囊
对上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司增资 3,000.00 万元；用于购买上海谊众药业股份有限公司 20%的股权 13,130.00
万元；用于现代化中药等医药产品建设项目新研发大楼支出 2,915.91 万元。
截至2025年12月31日募集资金专户余额9,427.50万元。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
是否
已变 截至期
项目达 截止报 项目可
承诺投资 更项 募集资 截至期 末投资
调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
项目和超 目 金承诺 末累计 进度
投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投 (含 投资总 投入金 (3)＝
额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
向 部分 额 额(2) (2)/(1
期 益 化
变 )
更)
承诺投资项目
中药等医 24,985 100.00 3,765. 135,90
否 06 月 30 是 否
药产品建 .66 % 26 2.63
日
设项目 20,700 25,050
金补充流 否 143.14 不适用 否
%
动资金
中药等医 100.00 2011 年
药产品建 否 7,569. 12 月 31 不适用 否
%
设项目 19 日
（二期） 8,000 8,000
金永久补 1,771. 1,771.
否 不适用 否
充流动资 71 71
金
承诺投资 1,771. 3,765. 135,90
-- 28,700 33,050 34,469 -- -- -- --
项目小计 71 26 2.63
.70
超募资金投向
集资金现
代化中药
否 4,350 12 月 31 否
等医药产
日
品建设项
目
分募集资 1,734. 1,734. 100.00
否 2,000 12 月 31 否
金竞买土 77 77 %
日
地使用权
中药等医
药产品产 18,302 100.00 23,846 222,45
否 17,845 18,305 12 月 31 是 否
业化（三） .50 % .67 8.04
日
期工程项
目
分募集资
是 3,442. 29.93% 否
金购买新
产品
否 100.00 0.87% 否
“购买新
产品”节
余资金补
充流动资
金
海凯宝新 2016 年
谊（新乡） 否 6,721 6,721 06 月 30 是 否
药业有限 日
公司
否 06 月 30 否
公场所 19 19 19 %
日
海凯宝新 2015 年
谊（新乡） 否 3,000 3,000 09 月 30 否
药业有限 日
公司
海谊众药 13,130 100.00
否 13,130 13,130 06 月 30 否
业股份有 .00 %
日
限公司
中药等医 2018 年
药产品建 否 12 月 31 否
设项目新 日
研发大楼
补充流动
资金（如 -- 14,000 14,000 14,000 -- -- -- -- --
%
有）
超募资金 77,951 73,795 23,321 232,57
-- 65,835 -- -- -- --
投向小计 .1 .87 .96 6.31
.84
合计 -- -- -- -- --
分项目说
明未达到
计划进
度、预计
收益的情 募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”滞后于招股说明书披露的投资计划，截
况和原因 至 2024 年 12 月 31 日，公司募投项目“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”已经全部建设完成，达到
（含“是 可使用状态。截止 2025 年 12 月 31 日累计投入 7,569.19 万元，项目节余募集资金 1,771.71 万元（含利息）
否达到预 已永久性补充流动资金。
计效益”
选择“不
适用”的
原因）
项目可行
性发生重
无
大变化的
情况说明
超募资金 适用
的金额、 1.2011 年 1 月 10 日，上海凯宝第一届董事会第十四次会议和第一届八次监事会会议审议通过，并经独
用途及使 立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金 6,000 万元永久性补充流动资金。截至 2025 年 12 月 31 日，该
用进展情 计划已累计补充流动资金 6,000 万元。
况 2.2011 年 3 月 28 日，上海凯宝第一届董事会第十五次会议和第一届九次监事会会议审议通过，并经独
立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金 4,350 万元投资两个项目，其中超募资金补充“痰热清注射液
生产线拆迁扩建项目”投资额 1,750 万元，超募资金购置辅助生产设备项目投资额 2,600 万元。截至 2025
年 12 月 31 日，实际投入使用资金为 4,285.66 万元。
事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金 1 亿元，其中 2,000 万元用于购买奉贤区市工业综合开发区 C06-03
地块，购买土地面积约为 40 亩；同意使用超募资金 8,000 万元补充公司日常生产经营所需的流动资金。截至
金 9,734.77 万元。
董事发表同意意见及 2012 年 8 月 30 日上海凯宝 2012 年第一次临时股东大会审议通过，上海凯宝使用超募资
金 1.7845 亿元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目；2017 年 2 月 24 日公司召开第三届
董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程” 项
目决算的议案》，公司将“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目总投资变更为 1.8452 亿元，其
中拟用超募资金增加投入金额 460 万元，拟用自有资金投入 147 万元。截至 2025 年 12 月 31 日累计已使用募
集资金 18,302.50 万元。
划使用超募资金 1,500.00 万元用于购买“丁桂油软胶囊”原料及制剂的全部技术及药物临床试验批件，截至
药品生产技术，截至 2025 年 12 月 31 日实际投入使用超募资金 400.00 万元，节余资金 100.00 万元永久性补
充流动资金。
使用超募资金中的 9,500.00 万元用于合作开发优欣定胶囊。截至 2025 年 12 月 31 日，实际投入使用超募资
金 1,500.00 万元。详见“尚未使用的募集资金用途及去向”。
计划使用超募资金中的 6,721.00 万元用于收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药
业有限公司），由于部分超募资金存于定期存单尚未到期，出于公司资金使用效率的考虑，本公司使用自筹
资金 430.00 万元先行投入， 2016 年 3 月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2016）
第 111623 号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至 2025 年
计划使用超募资金中的 2,489.19 万元购买虹桥路 777 号汇京国际广场办公场所，截至 2025 年 12 月 31 日，
超募资金已使用 2,489.19 万元。公司已获得产权证（沪房地徐字 2015 第 011584 号和 011586 号）。
使用超募资金 3,000.00 万元增资公司全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊
药业有限公司），2016 年 3 月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2016）第 111623
号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至 2025 年 12 月 31
日，超募资金已使用 3,000.00 万元。
意见，计划使用超募资金 13,130.00 万元投资上海谊众药业股份有限公司，使用超募资金 13,130.00 万元。
截至 2025 年 12 月 31 日，超募资金已使用 13,130.00 万元。
资金建设研发大楼的议案》，“现代化中药等医药产品建设项目新研发大楼”项目总投资 12,600 万元，拟使
用剩余超募资金及利息 2,915.91 万元，不足部分由公司自有资金补足；截至 2025 年 12 月 31 日累计已使用
募集资金 2,915.91 万元。
募集资金
投资项目
不适用
实施地点
变更情况
适用
募集资金 报告期内发生
投资项目
实施方式
项目实施方式变更为自有资金实施，原用于“优欣定胶囊”项目的超募资金暂于公司募集资金专户中存储，
调整情况
后续公司将根据自身战略需要尽快确定新的使用方式。
募集资金 适用
投资项目
先期投入 1.公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹
及置换情 资金的议案》。公司董事会同意公司使用募集资金 14,516.62 万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹
况 资金。公司董事会认为，本次资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常实
施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所《创业板上市公司规范运
作指引》的有关规定。2010 年 1 月该事项由立信会计师事务所出具了信会师报字（2010）第 10036 号的《关
于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
谊众药业股份有限公司；2016 年 06 月 28 日，使用 7,550.00 万元投资上海谊众药业股份有限公司。2016 年
出具了《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。2016 年 8 月，使用到
期超募资金 11,230.00 万元置换预先投入部分，该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于
上海凯宝药业股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。截至 2025 年 12 月 31 日，预先投入自筹资金
用闲置募
集资金暂
时补充流 不适用
动资金情
况
适用
余资金永久补充流动资金》的议案，同意将“熊胆滴丸”药品生产技术项目账户节余募集资金 100 万元永久
项目实施 性补充流动资金。截至 2025 年 12 月 31 日，公司已将该账户节余募集资金 100 万元转入自有资金账户，永久
出现募集 补充流动资金。
资金结余
的金额及 2.2025 年 4 月 15 日，上海凯宝第六届董事会第七次会议审议通过《关于部分超募资金投资项目实施方
原因 式变更、部分募集资金投资项目结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》，截止 2024 年 12 月 31 日，公
司募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”已经全部建设完成，达到可使用状态，同
意将该项目节余募集资金 1,660.96 万元（含利息）永久性补充流动资金。截至 2025 年 12 月 31 日，公司已
将该账户节余募集资金 1,771.71 万元转入自有资金账户，永久补充流动资金。
定胶囊”进行后续研究开发，并分享其有关权益，详见公司于 2015 年 1 月 26 日披露的《关于使用部分超募
资金合作开发新产品的公告》（公告号：2015-004）《关于使用部分超募资金合作开发“优欣定胶囊”的可
尚未使用 行性研究报告》，根据国家药品监督管理局药品审评中心公开发布的信息，截至 2025 年 12 月 31 日，此项目
的募集资 仍处于三期临床研究阶段。由于合作双方未能就公司应享有的优欣定胶囊项目权益及后续处理事宜达成一致
金用途及 意见，为减少募集资金使用的不确定性，经公司第六届董事会第七次会议、第八次（临时）会议审议，并经
去向 2024 年度股东大会审议通过，同意将该项目实施方式由募集资金变更为自有资金实施、原拟用于“优欣定胶
囊”项目的超募资金暂存放于公司募集资金专户中，后续公司将根据自身战略需要尽快确定用途。具体详见
公告编号：2025-026。
截止 2025 年 12 月 31 日，上述超募资金暂未确定用途，募集资金专户余额为 9,427.50 万元（含利息）。
募集资金
使用及披
本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形，募集资金
露中存在
存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
的问题或
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