证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2026-012
上海小方制药股份有限公司
关于公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专
项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
上海小方制药股份有限公司(以下简称“小方制药”、“公司”
或“本公司”)董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集
资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》的规定，编制了截至 2025 年 12 月 31 日止公开发行 A
股股票募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告(以下简称“募
集资金存放、管理与实际使用情况报告”)。现将截至 2025 年 12 月
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可字[2023] 2147 号文核准，
本公司 2024 年 8 月 26 日于上海证券交易所以每股人民币 12.47 元
的发行价格公开发行 40,000,000 股人民币普通股(A 股)，股款计人
民币 49,880.00 万元，扣除发行费用人民币 5,058.27 万元后，上述
A 股的实际募集资金净额为人民币 44,821.73 万元(以下简称“募集
资金”)。上述募集资金于 2024 年 8 月 21 日全部到账，并经普华永
道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具普华永道中天验字
(2024)第 0312 号验资报告。
截至 2025 年 12 月 31 日止，本公司累计使用募集资金人民币
(包含募集资金产生的利息收入人民币 142.51 万元)。具体情况如下：
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2024 年 8 月 21 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额 49,880.00
其中：超募资金金额 -
减：直接支付发行费用 5,058.27
二、募集资金净额 44,821.73
减：
以前年度已使用金额 26,060.53
本年度使用金额 6,605.28
暂时补流金额 -
现金管理金额 10,400.00
银行手续费支出及汇兑损益 0.15
加：
募集资金利息收入 142.51
三、报告期期末募集资金余额 1,898.28
二、募集资金管理情况
本公司根据《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件要求及《公司章
程》的规定制定了《上海小方制药股份有限公司募集资金管理制度》。
公司对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户。
商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。
及中国工商银行股份有限公司上海市浦东分行签订了《募集资金三方
监管协议》。因中国工商银行股份有限公司上海市陆家嘴支行为下属
分支机构，无签署《募集资金三方监管协议》权限，故由其上级分行
中国工商银行股份有限公司上海市浦东分行与本公司及保荐机构国
信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》。
及上海浦东发展银行股份有限公司陆家嘴支行签订了《募集资金三方
监管协议》。
上述协议内容对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义
务，协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范
本)》不存在重大差异。
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司将前述募集资金存放在以下专
用账户中：
募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2024 年 8 月 21 日
账户名称 开户银行 银行账号 报告期末余额 账户状态
中国工商银行
上海小方制药 股份有限公司
股份有限公司 上海市陆家嘴
支行
招商银行股份
上海小方制药
有限公司深圳 121904831410006 368.53 使用中
股份有限公司
分行
上海小方制药 上海浦东发展
股份有限公司 银行股份有限
公司陆家嘴支
行
招商银行股份
上海小方制药
有限公司深圳 121904831410008 - 使用中
股份有限公司
分行
上海浦东发展
上海小方制药 银行股份有限
股份有限公司 公司陆家嘴支
行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
本公司2025年度募集资金实际使用情况详见附表1：《募集资金
使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
的实际金额为人民币23,635.79万元，本公司使用自有资金支付的发
行费用合计人民币1,188.30万元。普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)出具了《关于上海小方制药股份有限公司截至2024年8月21
日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报
告及鉴证报告》(普华永道中天特审字(2024)第5621号)。本公司于
委员会第九次会议及第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于上
海小方制药股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金，金额合计为人民币
保荐机构发表了无异议的核查意见。
截止2024年12月31日，本公司已经完成募集资金置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2025年12月31日止，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流
动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于2024年10月15日召开第一届董事会第十八次会议、第一
届董事会审计委员会第十次会议及第一届监事会第十一次会议，审议
通过了《上海小方制药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意本公司在保证募集资金项目建设和使用
的前提下，使用额度不超过人民币20,000.00万元(含本数)的闲置募
集资金进行现金管理。该额度自本公司董事会审议通过之日起12个月
内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资
金现金管理到期后将归还至募集资金专户。
本公司于2025年10月24日召开第二届董事会第六次会议、第二届
监事会第六次会议，审议通过了《上海小方制药股份有限公司关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证
募集资金项目建设和使用的前提下，使用额度不超过人民币
公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。在上述额度和期限内，
资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集
资金专户。
截至2025 年12 月31 日，尚未使用的募集资金用于现金管理的
金额为人民币10,400.00万元，未超过本公司董事会及监事会关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的审议额度及决议有效期。
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2024 年 8 月 21 日
计划进行现金 计划进行现金 董事会审议通
计划起始日期 计划截止日期
管理的金额 管理的方式 过日期
购买期限最长
不超过 12 个
月的安全性
高、流动性好、
满足保本要求
产品(包括但
不限于协定性
存款、定期存
款、大额存单
等)
购买期限最长
不超过 12 个
月的安全性
高、流动性好、
满足保本要求
产品(包括但
不限于协定性
存款、定期存
款、大额存单
等)
募集资金现金管理明细表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2024 年 8 月 21 日
尚未归还
委托方 受托银行 产品名称 产品类型 购买金额 起始日期 截止日期 归还日期
金额
中国工商银行 2024/10/2 2025/4/3
本公司 定期存款 6 个月 10,000.00 2025/4/23 -
股份有限公司 3 0
陆家嘴支行
中国工商银行
本公司 股份有限公司 定期存款 6 个月 1,500.00 2025/4/23 -
陆家嘴支行
中国工商银行
本公司 股份有限公司 定期存款 3 个月 10,000.00 2025/4/30 2025/7/30 -
陆家嘴支行
中国工商银行
本公司 股份有限公司 定期存款 3 个月 5,000.00 2025/8/18 -
陆家嘴支行
中国工商银行
本公司 股份有限公司 通知存款 通知存款 3,000.00 2025/8/18 不适用 -
陆家嘴支行
中国工商银行
本公司 股份有限公司 通知存款 通知存款 7,000.00 2025/11/7 不适用 尚未归还 7,000.00
陆家嘴支行
招商银行股份
本公司 有限公司深圳 定期存款 6 个月 2,000.00 2025/4/23 -
分行
招商银行股份
本公司 有限公司深圳 定期存款 6 个月 2,400.00 2025/11/4 2026/5/4 尚未归还 2,400.00
分行
上海浦东发展
银行股份有限 2024/10/1 2025/4/2
本公司 定期存款 6 个月 1,800.00 2025/4/18 -
公司陆家嘴支 8 1
行
上海浦东发展
银行股份有限
本公司 通知存款 通知存款 1,000.00 2025/11/3 不适用 尚未归还 1,000.00
公司陆家嘴支
行
（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回
购本公司股份并注销的情况
不适用。
（六）节余募集资金使用情况
不适用。
（七）募集资金使用的其他情况
于2024年8月30日，本公司分别开第一届董事会第十七次会议和
第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于上海小方制药股份有限
公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司
根据首次公开发行股票募集资金实际情况对募集资金投资项目拟投
入募集资金金额进行调整。公司独立董事、监事会均发表了明确同意
的意见，保荐机构发表了无异议的核查意见。具体调整情况如下：
单位：万元 币种：人民币
调整前 调整后
序号 项目名称 募集资金 募集资金
总投资额 总投资额
拟投入金额 拟投入金额
合计 83,214.00 83,214.00 44,821.73 44,821.73
四、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存
放、管理及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的
鉴证报告的结论性意见。
会计师事务所德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)认为：小方
制药的募集资金存放、管理与实际使用情况报告已经按照中国证券监
督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定编制，在所有重大
方面真实反映了小方制药截至2025年12月31日止募集资金的存放、管
理与实际使用情况。
六、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情
况所出具的专项核查报告的结论性意见。
经核查，保荐机构认为：小方制药 2025 年度募集资金存放和使
用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的相关规定，对募集资
金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
上海小方制药股份有限公司董事会
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2024 年 8 月 21 日
本年度投入募集资金总额 6,605.28
已累计投入募集资金总额 32,665.81
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 -
截至 截至 项目 项目
截至 截至
募集 期末 期末 达到 可行
已变更项 调整 期末 本年 期末 本年 是否
资金 累计 投入 预定 性是
承诺投资项目和超募 目，含部 后投 承诺 度投 累计 度实 达到
募投项目性质 承诺 投入 进度 可使 否发
资金投向
分变更 资总 投入 入金 投入 现的 预计
投资 金额 （% 用状 生重
（如有） 额 金额 额 金额 效益 效益
总额 与承 ） 态日 大变
(1) (2)
诺投 (4) 期 化
入金 ＝ （具
额的 (2)/ 体到
差额 (1) 月
(3) 份）
＝
(2)-
(1)
- 2026
生产建设 否 8,160. 年8 否
项目 .00 1.73 1.73 93 1.69 % 用 用
运营管理 否 1,244. 否
推广项目 .00 00 00 85 62 % 用 用 用
合计 12,15 — — — —
.00 1.73 1.73 28 5.81
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
募集资金投资项目先
具体详见“三（二）募投项目先期投入及置换情况”
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
现金管理，投资相关 具体详见“三（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
产品情况
用超募资金永久补充
流动资金或归还银行 不适用
贷款情况
募集资金结余的金额
不适用
及形成原因
募集资金其他使用情
具体详见“三（七）募集资金使用的其他情况”
况
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：募投项目性质包括：“生产建设”，“研发项目”，“运营管理”，“投资并购”，“补流”，“还贷”，“回购公司股
份”，“其他”；“其他”类型，应当注释说明。
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