上海小方制药股份有限公司
募集资金存放、管理与实际使用情况的
专项报告及审核报告
截至 2025 年 12 月 31 日止
上海小方制药股份有限公司董事会
关于募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告
截至 2025 年 12 月 31 日止
上海小方制药股份有限公司(以下简称“小方制药”、“公司”或“本公司”)董事会根据中
国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》的规定，编制了截至 2025 年 12 月 31 日止公开发行 A 股股票募集资金存
放、管理与实际使用情况的专项报告(以下简称“募集资金存放、管理与实际使用情况报告”)。
现将截至 2025 年 12 月 31 日止募集资金存放、管理与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可字[2023] 2147 号文核准，本公司 2024 年 8 月 26 日于上
海证券交易所以每股人民币 12.47 元的发行价格公开发行 40,000,000 股人民币普通股(A 股)，股款
计人民币 498,800,000.00 元，扣除发行费用人民币 50,582,701.50 元后，上述 A 股的实际募集资金
净额为人民币 448,217,298.50 元(以下简称“募集资金”)。上述募集资金于 2024 年 8 月 21 日全部
到账，并经普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)验证并出具普华永道中天验字(2024)第
截至 2025 年 12 月 31 日止，本公司累计使用募集资金人民币 326,658,082.11 元。尚未使用的募集
资金余额计人民币 122,982,812.23 元(包含募集资金产生的利息收入人民币 1,425,061.59 元)。具体
情况如下：
募集资金基本情况表
单位：元 币种：人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2024 年 8 月 21 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
募集资金净额 448,217,298.50
减：
以前年度已使用金额(包括实际已置换先期投入金额) 260,605,319.19
本年度使用金额 66,052,762.92
现金管理金额 104,000,000.00
银行手续费支出 1,465.75
加：
募集资金利息收入 1,425,061.59
三、报告期期末募集资金账户余额 18,982,812.23
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二、 募集存放和资金管理情况
本公司根据《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等文件要求及《公司章程》的规定制定了《上海小方制药股份有限公司募集资
金管理制度》。
公司对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户。2024 年 1 月 12 日，本公司与保
荐机构国信证券股份有限公司以及招商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协
议》。
上海市浦东分行签订了《募集资金三方监管协议》。因中国工商银行股份有限公司上海市陆家嘴
支行为下属分支机构，无签署《募集资金三方监管协议》权限，故由其上级分行中国工商银行股
份有限公司上海市浦东分行与本公司及保荐机构国信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管
协议》。
公司陆家嘴支行签订了《募集资金三方监管协议》。
上述协议内容对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务，协议内容与上海证券交易
所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司将前述募集资金存放在以下专用账户中：
募集资金存储情况表
单位：元 币种：人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2024 年 8 月 21 日
报告期末
账户名称 开户银行 银行账号 账户状态
余额
上海小方制药 中国工商银行股份有限公
股份有限公司 司上海市陆家嘴支行
上海小方制药 招商银行股份有限公司深
股份有限公司 圳分行
上海小方制药 上海浦东发展银行股份有
股份有限公司 限公司陆家嘴支行
上海小方制药 招商银行股份有限公司深
股份有限公司 圳分行
上海小方制药 上海浦东发展银行股份有
股份有限公司 限公司陆家嘴支行
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三、 本年度募集资金的实际使用情况
具体使用情况详见附表 1“募集资金使用情况对照表”。
天会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于上海小方制药股份有限公司截至 2024 年 8 月 21 日止
以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告及鉴证报告》(普华永道中天特审
字(2024)第 5621 号)。本公司于 2024 年 8 月 30 日召开第一届董事会第十七次会议、第一届董事会
审计委员会第九次会议及第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于上海小方制药股份有限公
司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资
金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，金额合计为人民币 248,240,935.69 元。
本公司独立董事、监事会均发表了明确同意的意见，保荐机构发表了无异议的核查意见。
截止2024年12月31日，本公司已经完成募集资金置换。
截至 2025 年 12 月 31 日止，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
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三、 本年度募集资金的实际使用情况 – 续
本公司于 2024 年 10 月 15 日召开第一届董事会第十八次会议、第一届董事会审计委员会第十
次会议及第一届监事会第十一次会议，审议通过了《上海小方制药股份有限公司关于使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，
使用额度不超过人民币 200,000,000.00 元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理。该额度自本公司
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。闲置募集
资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。
本公司于 2025 年 10 月 24 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议
通过了《上海小方制药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意本公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，使用额度不超过人民币 200,000,000.00 元(含
本数)的闲置募集资金进行现金管理。该额度自本公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在
上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专
户。
截至 2025 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金用于现金管理的金额为人民币 104,000,000.00
元，未超过本公司董事会及监事会关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的审议额度及决议有
效期。
集资金现金管理审核情况表
单位：元 币种：人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2024 年 8 月 21 日
计划进行现金管理的 计划起始日 计划截止日 董事会审议
计划进行现金管理的方式
金额 期 期 通过日期
购买期限最长不超过 12 个月的安全性
高、流动性好、满足保本要求的银行 2024 年 2025 年 2024 年
存款类产品(包括但不限于协定性存 10 月 15 日 10 月 14 日 10 月 15 日
款、定期存款、大额存单等)
购买期限最长不超过 12 个月的安全性
高、流动性好、满足保本要求的银行 2025 年 2026 年 2025 年
存款类产品(包括但不限于协定性存 10 月 24 日 10 月 23 日 10 月 24 日
款、定期存款、大额存单等)
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截至 2025 年 12 月 31 日止
三、 本年度募集资金的实际使用情况 - 续
募集资金现金管理明细表
单位：元 币种：人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2024 年 8 月 21 日
委托方 受托银行 产品名称 产品类型 购买金额 起始日期 截止日期 归还日期 尚未归还金额
本公司 中国工商银行股份有限公司陆家嘴支行 定期存款 6 个月 100,000,000.00 2024/10/23 2025/4/23 2025/4/30 -
本公司 中国工商银行股份有限公司陆家嘴支行 定期存款 6 个月 15,000,000.00 2024/10/23 2025/4/23 2025/1/13 -
本公司 中国工商银行股份有限公司陆家嘴支行 定期存款 3 个月 100,000,000.00 2025/4/30 2025/7/30 2025/8/18 -
本公司 中国工商银行股份有限公司陆家嘴支行 定期存款 3 个月 50,000,000.00 2025/8/18 2025/11/18 2025/9/26 -
本公司 中国工商银行股份有限公司陆家嘴支行 通知存款 通知存款 30,000,000.00 2025/8/18 不适用 2025/10/9 -
本公司 中国工商银行股份有限公司陆家嘴支行 通知存款 通知存款 70,000,000.00 2025/11/7 不适用 尚未归还 70,000,000.00
本公司 招商银行股份有限公司深圳分行 定期存款 6 个月 20,000,000.00 2024/10/23 2025/4/23 2025/4/23 -
本公司 招商银行股份有限公司深圳分行 定期存款 6 个月 24,000,000.00 2025/11/4 2026/5/4 尚未归还 24,000,000.00
本公司 上海浦东发展银行股份有限公司陆家嘴支行 定期存款 6 个月 18,000,000.00 2024/10/18 2025/4/18 2025/4/21 -
本公司 上海浦东发展银行股份有限公司陆家嘴支行 通知存款 通知存款 10,000,000.00 2025/11/3 不适用 尚未归还 10,000,000.00
不适用。
不适用。
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截至 2025 年 12 月 31 日止
附表1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
单位：元 币种：人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2024 年 8 月 21 日
本年度投入募集资金总额 66,052,762.92
已累计投入募集资金总额 326,658,082.11
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计 截至期末 项目可行
已变更项 项目达到预 本年度 是否达
募投项 募集资金承诺 调整后投资 截至期末承诺 本年度 截至期末累计 投入金额与承 投入进度 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 目(含部 定可使用状 实现的 到预计
目性质 投资总额 总额(注) 投入金额(1) 投入金额 投入金额(2) 诺投入金额的 (%)(4)＝ 生重大
分变更) 态日期 效益 效益
差额(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 变化
(81,600,445.68) 78.98% 2026 年 8 月 不适用 不适用 否
(27,515,000.00) 8.28% 不适用 不适用 不适用 否
(12,443,770.71) 58.52% 不适用 不适用 不适用 否
合计 832,140,000.00 448,217,298.50 448,217,298.50 66,052,762.92 (121,559,216.39)
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体详见“三、2 募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体详见“三、4 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金使用其他情况 具体详见“三、7 募集资金使用的其他情况”
注：公司按首次公开发行股票实际募集资金净额对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整，参见本募集资金存放、管理与实际使用情况报告三、7。
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