北京德恒律师事务所
关于东北证券股份有限公司
法律意见
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德恒 DHLBJSEC000361-67 号
致：东北证券股份有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受东北证券股份有限公司（以下
简称 “公司”）委托，指派本所律师对公司 2026 年第一次临时股东会（以下简
称“本次股东会”）的合法性进行见证并依法出具本法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律法规、规范性
文件以及《东北证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《东
北证券股份有限公司股东会议事规则》（以下简称“《股东会议事规则》”）而
出具。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法
律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉
尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真
实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东会的召集和召开程序、出席会议人
员资格和召集人资格、会议表决程序和表决结果是否符合《公司法》《上市公司
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股东会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规
定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实
性及准确性发表意见。
本法律意见仅供本次股东会见证之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
律意见如下：
一、本次股东会的召集和召开程序
议通过了《关于提议召开公司 2026 年第一次临时股东会的议案》，公司定于 2026
年 4 月 27 日 14:30，在公司会议室召开公司 2026 年第一次临时股东会。
券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布
了《东北证券股份有限公司关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知》（以下
简称“股东会通知”），并于 2026 年 4 月 24 日发布了《东北证券股份有限公司
关于召开 2026 年第一次临时股东会的提示性公告》。股东会通知载明了本次股
东会召开会议的基本情况、会议审议事项、会议登记事项、参加网络投票的具体
操作流程、其他事项等，并通过与股东会通知同日披露的相关公告，充分、完整
地披露了拟审议议案。股东会通知的公告日期距本次会议召开日期已达到 15 日。
年 4 月 20 日，股权登记日与本次会议召开日期之间间隔不多于 7 个工作日。
联网投票系统投票的时间为 2026 年 4 月 27 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
公司 1118 会议室召开。现场会议召开的实际时间、地点及其他事项与股东会通
知所披露的一致。
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本次股东会由董事长李福春先生主持，就股东会通知中所列议案进行了审议，
董事会秘书对本次会议做会议记录。
本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》
等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定。
二、本次股东会出席会议人员资格和召集人资格
人，代表有表决权 的股份数 1,028,855,492 股，占公司有表决权股份总数 的
（1）出席现场会议的股东及股东代理人共 2 人，代表有表决权的股份数
本所律师查验了出席现场会议股东或股东代理人的持股凭证、营业执照或身
份证明、法定代表人身份证明、授权委托书等相关文件，出席现场会议的股东系
记载于本次会议股权登记日股东名册的股东，股东代理人的授权委托书真实有效。
（2）根据本次会议的网络投票结果，参加本次会议网络投票的股东及股东
代理人共 419 人，代表有表决权的股份数 31,613,166 股，占公司有表决权股份总
数的 1.3507%。前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统进行认证。
了本次股东会。
本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格和召集人资格符合《公司法》
《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的
规定。
三、本次股东会议案
经本所律师见证，本次股东会审议的议案与股东会通知中所列明的议案完全
一致，本次股东会未发生对股东会通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提
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出新议案的情形。
本所律师认为，本次股东会议案的提案人、提案时间和方式、提案内容等均
符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东
会议事规则》的规定。
四、本次股东会的表决程序和表决结果
表决，并按有关法律、法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监票。
投票的统计数，并对其真实性负责。
会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。
本次股东会审议了《关于申请变更公司业务范围的议案》，该议案为特别决
议事项，由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
表决结果：同意 1,027,190,722 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股
东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.8382%；反对 366,541 股，占该等股
东有效表决权股份数的 0.0356%；弃权 1,298,229 股，占该等股东有效表决权股
份数的 0.1262%。
根据上述表决结果，该议案获得通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法
律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定，表决结果合法、
有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东会召集和召开程序、出席会议人员资格
和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规
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范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的相关规定，表决结果合法有效。
本法律意见一式肆（4）份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
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（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司 2026 年第
一次临时股东会的法律意见》之签署页）
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负责人：
王 丽
见证律师：
杨继红
赵怀亮
二〇二六年四月二十七日
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