国泰海通证券股份有限公司
关于滁州多利汽车科技股份有限公司公司 2025 年度持续督导工
作现场检查报告
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：多利科技
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：王慷 联系电话：021-38032592
保荐代表人姓名：周宗东 联系电话：021-38032098
现场检查人员姓名：周宗东
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 16 日至 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1.访谈公司相关董事、高管人员；2.检查公司三会会议文件；3.核查董事
会专业委员会文件及核对公司相关公告；4.查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
易所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1.查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制
度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；2.查阅审计委员会资料，包
括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；3.查阅公司内部控制评价报告、对外投
资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；4.查阅募集资金专
户的银行对账单、明细表；5.与董事会秘书、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情
况进行沟通。
√
适用）
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅历次董事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表等；2 查阅公司信息披露制度及信息披露文件；3.查阅投资者来访的记录材料，
查阅深交所互动易网站刊载公司资料；4.与董事会办公室、财务部门相关人员进行访谈，
了解公司信息披露制度的执行情况。
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得
公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；2.与财务部门
人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.对公司管理层及有关人员进行访谈交流；2.了解募投项目实施进展；3.
查阅公司募集资金专户银行对账单；4.抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审
批单、付款凭证等；5.查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；6.查阅公司募集
资金使用相关三会文件、信息披露文件等。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√
永久性补充流动资金，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1.访谈公司高级管理人员；2.查阅公司定期报告等资料；3.查阅同行业可
比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1.对公司管理层及有关人员进行访谈交流；2.查阅公司及股东相关承诺及
其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.现金分红：查阅公司章程、现金分红的实施情况；2.抽查重大合同、大
额资金往来凭证等；3.与公司高级管理人员进行访谈。
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于滁州多利汽车科技股份有限
公司公司 2025 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
王 慷 周宗东
国泰海通证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
