上海华鑫股份有限公司2026 年第一季度报告
证券代码：600621 证券简称：华鑫股份
上海华鑫股份有限公司
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重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同
项目 本报告期 上年同期
期增减变动幅度(%)
营业收入 629,536,173.14 635,683,475.31 -0.97
利润总额 193,267,844.42 161,051,474.49 20.00
归属于上市公司股东的净利
润
归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
额
基本每股收益（元/股） 0.15 0.13 15.38
上海华鑫股份有限公司2026 年第一季度报告
稀释每股收益（元/股） 0.15 0.13 15.38
加权平均净资产收益率（%） 1.67 1.62 增加 0.05 个百分点
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末 度末增减变动幅度
(%)
总资产 64,536,391,932.46 55,403,177,705.34 16.49
归属于上市公司股东的所有
者权益
(二)华鑫证券的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
净资本 9,404,709,759.94 7,971,796,848.72
净资产 8,825,237,822.36 8,715,256,356.75
净资本/各项风险准备之和（%） 349.59 351.02
净资本/净资产（%） 106.57 91.47
净资本/负债（%） 31.69 32.40
净资产/负债（%） 29.74 35.42
自营权益类证券及证券衍生品/
净资本（%）
自营固定收益类证券/净资本（%） 211.11 159.75
(三)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 本期金额 说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值
准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定
的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府
补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -39,453.41
其他符合非经常性损益定义的损益项目 14,009,811.65
减：所得税影响额 7,808,416.02
合计 23,426,832.35
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认
定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号
——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
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(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
本报告期末 上年度末 变动比例
项目名称 主要原因
（%）
衍生金融资产 33,839,788.54 114,340,824.57 -70.40 衍生金融工具的公允价值变动
存出保证金 3,643,483,811.76 2,742,774,870.54 32.84 主要系交易保证金增加
主要系债券质押式逆回购规模
买入返售金融资产 652,202,103.14 1,876,001,160.33 -65.23
减少
交易性金融资产 18,310,132,059.95 10,838,563,355.10 68.94 主要系金融资产投资规模增加
主要系债券借贷卖空增加、结构
交易性金融负债 325,670,628.22 141,936,347.01 129.45
化主体第三方权益增加
衍生金融负债 144,503,563.59 100.00 衍生金融工具公允价值变动
主要系债券质押式正回购规模
卖出回购金融资产款 12,226,424,601.34 7,311,321,701.63 67.23
增加
应付职工薪酬 231,035,422.08 396,440,360.45 -41.72 本期支付前期已计提薪酬所致
合同负债 3,207,388.60 4,819,925.02 -33.46 主要系本期结转服务收入
其他负债 1,034,825,367.71 1,488,439,665.88 -30.48 主要系应付保证金减少
变动比例
项目名称 年初至报告期末 上年同期 主要原因
（%）
主要系融资融券和其他债权投
利息净收入 52,530,909.65 29,519,558.16 77.95
资利息收入增加
主要系金融资产持有期间的投
投资收益 102,208,130.83 161,839,674.00 -36.85
资收益减少
其他收益 24,502,941.46 2,337,709.54 948.16 主要系政府补助增加
汇兑收益 -1,069,972.63 -70,420.47 不适用 汇率变动所致
其他业务收入 2,698,351.38 23,670,934.40 -88.60 主要系上期处置投资性房地产
资产处置收益 882,393.57 -825.97 不适用 本期处置使用权资产收益增加
主要系上期有处置投资性房地
税金及附加 2,941,011.79 4,331,087.12 -32.10
产应纳税费，本期无相关业务
主要系应收类款项减值准备增
信用减值损失 547,987.17 300,860.90 82.14
加
其他业务成本 704,223.16 6,679,293.81 -89.46 主要系上期处置投资性房地产
所得税费用 37,995,431.34 23,664,810.09 60.56 本期应纳所得税额增加所致
其他综合收益的税后 主要系其他债权投资公允价值
净额 变动
经营活动产生的现金 主要系本期代理买卖证券、融出
流量净额 资金业务现金净流入增加
投资活动产生的现金 主要系本期收回投资收到的现
流量净额 金流入增加
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二、股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东总数
报告期末普通股股东总数 58,347
（如有）
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
质押、标记或冻
持股比 持有有限售条 结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 件股份数量 股份
数量
状态
上海仪电（集团）有限公司 国有法人 361,974,793 34.12 0 无 0
华鑫置业（集团）有限公司 国有法人 139,517,522 13.15 0 无 0
上海国盛集团资产有限公司 国有法人 84,723,573 7.99 0 无 0
中信证券资管－上海国盛集团
资产有限公司－中信证券资管 其他 21,217,900 2.00 0 无 0
光泰单一资产管理计划
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 其他 15,565,369 1.47 0 无 0
开放式指数证券投资基金
上海由由（集团）股份有限公司 境内非国有法人 12,200,770 1.15 0 无 0
中国建设银行股份有限公司－
华宝中证全指证券公司交易型 其他 10,593,182 1.00 0 无 0
开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司 境外法人 7,001,005 0.66 0 无 0
王雁红 境内自然人 4,237,100 0.40 0 无 0
国泰海通证券股份有限公司－
天弘中证全指证券公司交易型 其他 3,206,200 0.30 0 无 0
开放式指数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
上海仪电（集团）有限公司 361,974,793 人民币普通股 361,974,793
华鑫置业（集团）有限公司 139,517,522 人民币普通股 139,517,522
上海国盛集团资产有限公司 84,723,573 人民币普通股 84,723,573
中信证券资管－上海国盛集团
资产有限公司－中信证券资管 21,217,900 人民币普通股 21,217,900
光泰单一资产管理计划
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 15,565,369 人民币普通股 15,565,369
开放式指数证券投资基金
上海由由（集团）股份有限公司 12,200,770 人民币普通股 12,200,770
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中国建设银行股份有限公司－
华宝中证全指证券公司交易型 10,593,182 人民币普通股 10,593,182
开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司 7,001,005 人民币普通股 7,001,005
王雁红 4,237,100 人民币普通股 4,237,100
国泰海通证券股份有限公司－
天弘中证全指证券公司交易型 3,206,200 人民币普通股 3,206,200
开放式指数证券投资基金
前十名股东中，华鑫置业(集团)有限公司是上海仪电（集团）有限公司的全资
子公司。中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数
上述股东关联关系或一致行动
证券投资基金、中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放
的说明
式指数证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行股份有限公司。公司未知
其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名股东及前 10 名无限售股
股东王雁红通过投资者信用证券账户持有公司股票 4,237,100 股，通过普通证
东参与融资融券及转融通业务
券账户持有公司股票 0 股，合计持有公司股票 4,237,100 股。
情况说明（如有）
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
编制单位：上海华鑫股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2026 年 3 月 31 日 2025 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 19,637,769,140.23 16,292,483,980.23
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其中：客户资金存款 17,242,228,622.41 14,396,558,942.37
结算备付金 5,661,764,396.08 5,627,502,816.42
其中：客户备付金 4,310,951,054.57 5,255,055,274.10
贵金属
拆出资金
融出资金 7,227,670,353.48 7,251,876,273.78
衍生金融资产 33,839,788.54 114,340,824.57
存出保证金 3,643,483,811.76 2,742,774,870.54
应收款项 161,827,658.59 133,418,493.02
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 652,202,103.14 1,876,001,160.33
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 18,310,132,059.95 10,838,563,355.10
债权投资
其他债权投资 4,375,074,829.11 5,661,420,728.19
其他权益工具投资 4,016,250,277.43 4,013,222,971.26
长期股权投资 113,154,997.81 122,304,534.40
投资性房地产
固定资产 119,352,428.27 122,555,685.25
在建工程 6,948,197.34 7,330,960.29
使用权资产 240,618,067.62 254,862,503.48
无形资产 156,049,034.07 170,360,373.26
其中：数据资源
商誉 50,184,982.24 50,184,982.24
递延所得税资产 355,230.01 552,190.52
其他资产 129,714,576.79 123,421,002.46
资产总计 64,536,391,932.46 55,403,177,705.34
负债：
短期借款 194,009,014.02 193,825,186.94
应付短期融资款 4,029,805,698.59 4,219,545,972.58
拆入资金 1,848,224,572.23 1,846,792,266.66
交易性金融负债 325,670,628.22 141,936,347.01
衍生金融负债 144,503,563.59
卖出回购金融资产款 12,226,424,601.34 7,311,321,701.63
代理买卖证券款 24,928,155,783.62 21,023,400,983.30
代理承销证券款
应付职工薪酬 231,035,422.08 396,440,360.45
应交税费 102,642,189.45 104,167,608.87
应付款项 111,477,229.08 150,993,497.06
合同负债 3,207,388.60 4,819,925.02
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持有待售负债
预计负债 2,125,675.00 2,125,675.00
长期借款
应付债券 9,578,279,194.59 8,902,287,501.55
其中：优先股
永续债
租赁负债 251,293,385.15 266,709,916.15
递延收益
递延所得税负债 171,059,260.09 152,510,378.51
其他负债 1,034,825,367.71 1,488,439,665.88
负债合计 55,182,738,973.36 46,205,316,986.61
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,060,899,292.00 1,060,899,292.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,841,256,779.11 1,841,256,779.11
减：库存股
其他综合收益 768,256,441.83 767,269,912.34
盈余公积 396,327,135.30 396,327,135.30
一般风险准备 1,032,662,201.38 1,032,660,279.07
未分配利润 4,254,251,109.48 4,099,447,320.91
归属于母公司所有者权益（或股东
权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 9,353,652,959.10 9,197,860,718.73
负债和所有者权益（或股东权益）
总计
公司负责人：李军 主管会计工作负责人：俞洋 会计机构负责人：周昌娥
合并利润表
编制单位：上海华鑫股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2026 年第一季度 2025 年第一季度
一、营业总收入 629,536,173.14 635,683,475.31
利息净收入 52,530,909.65 29,519,558.16
其中：利息收入 185,139,970.47 149,423,972.72
利息支出 132,609,060.82 119,904,414.56
手续费及佣金净收入 377,652,071.77 339,327,821.56
其中：经纪业务手续费净收入 279,060,026.01 234,887,786.29
上海华鑫股份有限公司2026 年第一季度报告
投资银行业务手续费净收
入
资产管理业务手续费净收
入
投资收益（损失以“-”号填列） 102,208,130.83 161,839,674.00
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认产生的收益（损失以“-”
号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号
填列）
其他收益 24,502,941.46 2,337,709.54
公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） -1,069,972.63 -70,420.47
其他业务收入 2,698,351.38 23,670,934.40
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
二、营业总支出 436,230,829.19 473,339,928.57
税金及附加 2,941,011.79 4,331,087.12
业务及管理费 432,037,607.07 462,028,686.74
信用减值损失 547,987.17 300,860.90
其他资产减值损失
其他业务成本 704,223.16 6,679,293.81
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 193,305,343.95 162,343,546.74
加：营业外收入 28,326.95 2,600.65
减：营业外支出 65,826.48 1,294,672.90
四、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
减：所得税费用 37,995,431.34 23,664,810.09
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 155,272,413.08 137,386,664.40
（一）按经营持续性分类
“-”号填列）
“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
（净亏损以“-”号填列）
号填列）
上海华鑫股份有限公司2026 年第一季度报告
六、其他综合收益的税后净额 519,827.29 -20,443,809.86
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
额
综合收益
变动
变动
（二）将重分类进损益的其他综合
-1,795,347.49 -43,927,695.40
收益
合收益
合收益的金额
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 155,792,240.37 116,942,854.54
归属于母公司所有者的综合收益
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.15 0.13
（二）稀释每股收益(元/股) 0.15 0.13
公司负责人：李军 主管会计工作负责人：俞洋 会计机构负责人：周昌娥
合并现金流量表
编制单位：上海华鑫股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2026年第一季度 2025年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
上海华鑫股份有限公司2026 年第一季度报告
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收取利息、手续费及佣金的现金 666,316,237.33 644,402,771.56
融出资金净减少额 29,301,450.18
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 6,143,737,542.70 7,088,727,630.16
代理买卖证券收到的现金净额 3,904,137,141.57
收到其他与经营活动有关的现金 24,525,101.96 91,899,168.30
经营活动现金流入小计 10,768,017,473.74 7,825,029,570.02
为交易目的而持有的金融资产净
增加额
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
融出资金净增加额 608,820,229.66
代理买卖证券支付的现金净额 564,797,455.77
支付利息、手续费及佣金的现金 191,342,427.11 189,810,017.29
支付给职工及为职工支付的现金 409,403,477.27 360,498,460.76
支付的各项税费 44,600,373.62 44,779,416.13
支付其他与经营活动有关的现金 1,594,012,368.98 57,736,815.76
经营活动现金流出小计 9,033,784,873.39 8,331,120,235.22
经营活动产生的现金流量净
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,565,513,474.61 3,246,716,094.05
取得投资收益收到的现金 86,027,620.00 77,191,618.55
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 5,651,614,321.93 3,323,922,528.00
投资支付的现金 4,204,996,910.00 2,947,512,626.51
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 4,211,792,215.15 2,954,965,510.18
投资活动产生的现金流量净
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
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其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 81,052,504.00 117,610,110.72
发行债券收到的现金 3,556,862,909.86 1,300,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 73,277,244.82 154,689,823.02
筹资活动现金流入小计 3,711,192,658.68 1,572,299,933.74
偿还债务支付的现金 2,507,971,129.16 1,147,454,605.27
分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 964,898,331.10 173,024,387.60
筹资活动现金流出小计 3,513,331,963.17 1,354,975,746.45
筹资活动产生的现金流量净
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-617,184.63 -70,420.47
影响
五、现金及现金等价物净增加额 3,371,298,218.01 80,120,119.44
加：期初现金及现金等价物余额 21,831,952,261.93 18,463,445,154.81
六、期末现金及现金等价物余额 25,203,250,479.94 18,543,565,274.25
公司负责人：李军 主管会计工作负责人：俞洋 会计机构负责人：周昌娥
(三)2026 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
上海华鑫股份有限公司董事会
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