国元证券股份有限公司
关于安徽鑫铂铝业股份有限公司
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：鑫铂股份
保荐代表人姓名：陈树培 联系电话：0551-62207572
保荐代表人姓名：葛剑锋 联系电话：0551-62207572
现场检查人员姓名：陈树培、葛剑锋、陈立、李运梁
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年4月15日-2026年4月17日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司股东会、董事会议事规则
等公司基本制度，查阅历次股东会、董事会决议及记录；访谈公司相关部门人员，
了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、高级管理人员履行职务勤勉尽责情
况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法
规情况。
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
确认
√
所相关业务规则履行职责
√
应程序和信息披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；检查相关的董事会
记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告等。
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门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
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用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司“三会”资料、信
息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；对公司相关负责
人进行访谈等等。
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息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》
等制度文件；查阅董事会、审计委员会、独立董事、股东会对关联交易、对外担保
等事项的相关审批文件及信息披露文件。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
√
务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司《募集资金管理制度》、三方及四方监管协议；查阅公司
募集资金管理台账、募集资金专户明细账及银行对账单，并对大额募集资金支付进
行凭证抽查；查阅公司与募投项目进展、募集资金使用相关三会资料；与公司相关
人员进行沟通等。
√
情形
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 （注1）
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
√
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投
资
益是否与招股说明书等相符 （注2）
注1和注2具体参见“二、现场检查发现的问题及说明”。
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告，了解业绩增长情况；查看公司生产经营
场所；与公司相关人员进行沟通；查阅同行业业绩情况等。
√
（注3）
注3：具体参见“二、现场检查发现的问题及说明”。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度、分红规划等相关材料，检查执行情
况；了解公司大额资金往来和重大合同执行情况，并随机抽取相关业务的合同文件
及资金往来凭证等。
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或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经持续督导项目组2025年度现场检查，未发现鑫铂股份存在重大问题。
其他说明：
注1：2025年7月16日，安徽鑫铂科技有限公司误将25,032,665.00元铝棒款项
转至安徽鑫铂环保科技有限公司中国银行募集资金专户；同日，安徽鑫铂环保科技
有限公司发现该问题后，立即将25,032,665.00元资金退回至安徽鑫铂科技有限公
司账户。
确保不影响募集资金投资项目建设进度的情况下，使用不超过人民币10,000.00万
元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12
个月；公司在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的过程中，将募集资金转至公司
一般账户后用于公司主营业务生产经营活动，现已转回。
注2：公司2023年向特定对象发行股票的募投项目“年产60万吨再生铝项目”
和“数字化建设项目”达到预定可使用状态的日期为2025年12月。截至2025年12
月31日，“年产60万吨再生铝项目”一、二期项目已建成投产；“数字化建设项目”
尚未建设完成。2026年2月27日，公司召开第三届董事会第二十八次会议审议同意
将“年产60万吨再生铝项目”进行终止并将剩余募集资金永久补充流动资金，同时
将“数字化建设项目”达到预定可使用状态的日期由2025年12月调整至2027年12
月。
注3：2025年度，公司营业收入为 825,030.17 万元，较2024年同比下降3.76%；
归属于母公司股东的净利润为 -19,218.17 万元，较2024年同比下降214.14%，经
营业绩存在较大波动。主要原因系：2025年度，光伏行业整体仍处于阶段性调整中，
全产业链价格依旧承压，公司光伏产品加工费仍处于下行趋势，第四季度公司基于
审慎性原则对光伏板块资产进行了减值测试，按会计准则要求计提资产减值准备；
同时，公司新能源汽车以及再生铝板块正处于产能爬坡阶段，效率和效果未及预期。
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025
年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
陈树培 葛剑锋
国元证券股份有限公司
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