东方证券股份有限公司
关于湖北东田微科技股份有限公司
保荐机构名称：东方证券股份有限公司 被保荐公司简称：东田微
保荐代表人姓名：何浩 联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：高魁 联系电话：021-23153888
现场检查人员姓名：何浩、高魁
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年4月14日-4月17日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则以及会议资料等资
料；与公司相关负责人等进行沟通等。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√注1
披露义务
√
应程序和信息披露义务
注1：（1）根据实施的新《公司法》及中国证监会发布的《关于新<公司法>配套制度
规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》等相关法律法规的规定，结合公司
实际情况，公司不再设置监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会
的职权，《监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。为进一步完善公司治理结
构，公司增加一位职工代表董事，董事人数由5名增加至6名。公司于2025年8月25日召
开第二届董事会第十四次会议，2025年9月11日召开2025年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于取消监事会、修订<公司章程>并办理工商变更的议案》《关于修订公司
部分治理制度的议案》。
（2）公司于2025年8月25日召开2025年第一次职工代表大会，经公司职工代表认真审
议、民主表决，同意选举向南为公司第二届董事会职工代表董事，上述事项不属于董
事、高管的重大变更，已履行了相应程序和信息披露义务；
（3）2025年5月，原独立董事潘岷溟因个人原因辞去公司独立董事及薪酬与考核委员
会委员、审计委员会委员、提名委员会委员、战略委员会的职务。公司于2025年4月21
日召开第二届董事会第十二次会议、于2025年5月13日召开2024年年度股东大会，审议
通过了《关于补选独立董事并调整董事会专门委员会委员的议案》，选举周铁刚为公
司第二届董事会独立董事，同时担任薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员、提名
委员会委员、战略委员会委员，任期自2024年年度股东大会审议通过之日起至第二届
董事会任期届满之日止。上述事项不属于董事、高管的重大变更，已履行了相应程序
和信息披露义务。
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；查阅公司审计委员会相关
决议资料；与公司审计部门相关人员进行沟通等。
√
（如适用）
√
计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司《信息披露管理制度》等与信息披露相关的管理制度；查阅公
司“三会”资料和信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资
料；访谈相关人员等。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》《关联交易管理制度》等制度；与公司董事、
监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通：查阅董事会、监事会、独立董
事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账及银行对账单等资料；查阅
募集资金专项报告；与公司相关人员进行沟通。
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅财务报告等资料：分析财务报表及重大会计事项：与公司相关
人员进行沟通等。
注2：公司2025年度净利润较2024年度上升50%以上，主要原因如下：
（1）成像光学业务稳步增长：随着旋涂滤光片在国产品牌智能手机中渗透率持续提
升，公司该类产品出货量实现大幅增长；同时，受益于滤光片行业集中度提高，公司
普通红外截止滤光片订单需求增加，带动出货量稳步上升；
（2）通信光学业务快速放量：受AI算力需求持续攀升驱动，数通市场高速光模块需
求显著增长，带动公司高速光模块WDM滤光片、光隔离器等通信类光学元器件销售
收入快速提升；
（3）公司其他收入主要系公司镀膜材料以及非球产品的模具收入，因客户需求增加，
公司出货量增加。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；查阅公司关于承诺履行情况的公告；
核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，核查公司现金分红的执行情
况；查阅公司定期报告及“三会”资料等：与公司管理层等相关人员进行沟通等。
√
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券股份有限公司关于湖北东田微科技股份有限公司
保荐代表人：
何 浩 高 魁
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