国泰海通证券股份有限公司
关于乐歌人体工学科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：乐歌股份
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：李豪 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：张征宇 联系电话：021-38676499
现场检查人员姓名：李豪、翁晨翰
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 14 日-15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、
高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，查看上市公司生产经营场所
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
所相关业务规则履行职责
√
和信息披露义务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业务等
相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计
划或工作报告，查阅了公司 2025 年度内部控制自我评价报告等文件
√
用）
√
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信
息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，检索
公司舆情报道
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易明细，查阅决策程序和信息披露材料，
分析关联交易的定价公允性；查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内
部审议文件、信息披露文件，查阅发行人及其控股股东、实际控制人关于是否存在违规占用发行人资
金的说明，查阅会计师关于 2025 年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√（不存在对合并
以外的担保）
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用
明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，了
解项目建设进度及资金使用进度
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他信息
披露文件，访谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅定期报告、招股说明书/募集说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实
现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.现金分红：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
理人员进行访谈。
上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于乐歌人体工学科技股份有限
公司 2025 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
李 豪 张征宇
国泰海通证券股份有限公司
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