国泰海通证券股份有限公司
关于浙江托普云农科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：托普云农（301556）
保荐代表人姓名：刘玉飞、励少丹 联系电话：021-38676666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询募集资金账户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东会次数 0次，已事先审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0次，已事先审阅相关议案及决议
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
项目 工作内容
（1）发表专项意见次数 截至2025年12月31日，11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年12月11日
培训通过演示培训讲义、解读法规条文、解
答培训对象问题的形式开展，对《深圳证券
交易所创业板上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》《上市公司治理准则》《上
（3）培训的主要内容 市公司募集资金监管规则》《上市公司信息
披露管理办法》等于2025年度发生重大修订
的主要法律法规及深圳证券交易所业务规则
条款进行了讲解和剖析，详细对比了相关条
款较之前年度的修订情况，加深了培训对象
在规范运作、信息披露等方面工作的理解
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
无 不适用
构配合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
期承诺
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）
换股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通
证券”）事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，
本次合并交易已于2025年3月14日（即“交割日”）完成交
割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以
下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权利与义
所对保荐机构或其保荐的发行 因保荐项目受到中国证监会及深交所处罚和监管措施情况
人采取监管措施的事项及整改 如下：（1）2025年5月23日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）
情况 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目，被
深交所采取通报批评的纪律处分；（2）2025年7月14日，
因江苏中润光能科技股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市项目，被深交所采取口头警示的自律监管措施；
（3）2025年9月16日，因洛阳中超新材料股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市项目，被深交所采取口头
警示的自律监管措施
上市公司持股5%以上股东朱旭华，于2025年12月减持股份
触及1%整数倍时，未及时披露股份变动情况，上述行为违
条第三款的规定，被浙江证监局采取监管谈话的监督管理
措施
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于浙江托普云农科技股份
有限公司2025年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签字：
刘玉飞 励少丹
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
