国泰海通证券股份有限公司
关于浙江托普云农科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：托普云农
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：刘玉飞、励少丹 联系电话：021-38676666
现场检查人员姓名：刘玉飞、吴迪
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 11 日、2026 年 4 月 16 日以及 2026 年 4 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅《公司章程》；查阅公司治理的相关规章制度；查阅公司历次董事会、
董事会审计委员会或监事会、股东会会议资料，查看上市公司生产经营场所，对上市公
司高级管理人员进行访谈。
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
易所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程以及其他内部控制制度；查阅公司内部审计部
门和审计委员会相关工作资料；对高级管理人员进行访谈。
√
适用）
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
行一次审计（如适用） [注]
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅上市公司信息披露文件，查阅公司信息披露管理制度，核对文件，
检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈。
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅《公司章程》
；查阅公司关于关联交易、对外担保相关事项的内部控
制制度、相关决策程序以及信息披露文件，对高级管理人员进行了访谈。
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金相关的管理制度、查阅了募集资金专户银行对账单和募集
资金使用明细账，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，访谈公司高级管理
人员。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√
永久性补充流动资金，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告；分析公司的业绩波动与同
行业公司是否存在重大差异
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺
实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：核查现金分红的制度建立情况；核查公司大额合同、大额资金往来、支
付凭证、相关审批手续；向管理层了解公司生产经营情况
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
注：2025 年 3 月《上市公司独立董事管理办法》
《上市公司章程指引》等系列法律法规颁布，
公司于 2025 年 9 月召开 2025 年第一次临时股东会，审议通过了符合最新法律法规要求的《内
部审计管理制度》。新制度落实后，公司严格按照每季度召开一次审计委员会会议的要求执
行。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于浙江托普云农科技股份
有限公司 2025 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
刘玉飞 励少丹
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
