国泰海通证券股份有限公司
关于上海南方模式生物科技股份有限公司
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海
南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“南模生物”或“公司”）的持续督导机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3469 号文《关于同意上海南方模
式生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会公开发行人民
币普通股（A 股）1,949.0900 万股，每股面值人民币 1 元，募集资金总额为人民币
证，并出具了中汇会验[2021]8095 号验资报告。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
单位：万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021 年 12 月 23 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额 164,932.00
其中：超募资金金额 106,787.62
减：直接支付发行费用 18,144.38
二、募集资金净额 146,787.62
减：
以前年度已使用金额 146,308.22
本年度使用金额 479.40
银行手续费支出及汇兑损益 0.64
其他-永久补流金额 1,796.93
加：
募集资金利息收入 1,797.56
三、报告期期末募集资金余额 0
注：上述数据如存在尾差，系四舍五入所致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资
金监管规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，公司制定了《上海南方模式生物科技股份有限公司募集资金管
理办法》(以下简称“《管理办法》”)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专
户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰海通证券股份有限公
司分别与中信银行上海张江支行、上海浦东发展银行龙阳支行、招商银行上海分行
营业部、中国建设银行股份有限公司上海张江分行、兴业银行上海分行金桥支行、
上海银行浦东科技支行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进
行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021 年 12 月 23 日
报告期 账户状
账户名称 开户银行 银行账号
末余额 态
上海南方模式生物科技
中信银行上海张江支行 8110201013901403722 - 已注销
股份有限公司
上海南方模式生物科技
上海浦东发展银行龙阳支行 96300078801600000398 - 已注销
股份有限公司
上海南方模式生物科技
招商银行上海分行营业部 121936384810707 - 已注销
股份有限公司
上海南方模式生物科技 中国建设银行股份有限公司上海
股份有限公司 张江分行
上海南方模式生物科技
兴业银行上海分行金桥支行 216500100100128830 - 已注销
股份有限公司
上海南方模式生物科技
上海银行浦东科技支行 03004795775 - 已注销
股份有限公司
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
本公司 2025 年年度募集资金实际使用情况详见“附件 1《募集资金使用情况对
照表》”。
补充流动资金项目，该项目系为公司经营活动提供可靠的现金流，为公司发展
提供资金支持，不直接产生经济效益，无法单独核算其效益。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 12 月 22 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十
次会议审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意
公司使用额度不超过人民币 8,000 万元的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，
在上述额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自董事会审议通过之后，自上一
次授权期限到期日（即 2024 年 2 月 1 日）起 12 个月内有效。具体内容详见公司于
募资金及闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-042）。
单位：万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021 年 12 月 23 日
董事会审
计划进行现金 计划截
计划进行现金管理的方式 计划起始日期 议通过日
管理的金额 止日期
期
购买安全性高、流动性好
的保本型投资产品（包括 2023 年
月 31 日
行理财产品、券商理财产 日
品等）
单位：万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021 年 12 月 23 日
尚未 预计年
受托银 产品 购买 起始日 截止日 归还日 利息
委托方 产品名称 归还 化收益
行 类型 金额 期 期 期 金额
金额 率
上海南
方模式 上海浦
利多多公 结构
生物科 东发展 2024-1 2025-1 2025-1
司稳利 24 性存 500 0 2.10% 2.63
技股份 银行龙 0-16 -16 -16
JG3515 期 款
有限公 阳支行
司
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份
并注销的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)或回
购本公司股份并注销的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2022 年 1 月 20 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八
次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置
换的议案》，同意公司在募投项目实施期间以自有资金先行支付募投项目部分款项，
包括支付员工薪酬、支付房屋租赁使用费用（含房屋租金、能源费、服务费等），并
按季度汇总以募集资金等额置换。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 22 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金支付募投项目部分款
项并以募集资金等额置换的公告》
（公告编号：2022-004）。
鉴于公司募集资金投资项目“基因修饰模型资源库建设项目”
“人源化抗体小鼠
模型研发项目”“基于基因修饰动物模型的药效平台建设项目”“上海砥石生物科技
有限公司生物研发基地项目（南方模式生物）”均已实施完毕，报告期内，公司已将
自有资金支付募投项目部分款项全部置换并将剩余的利息收入永久补充流动资金，
并已办理完毕募集资金专户上海浦东发展银行龙阳支行、中国建设银行股份有限公
司上海张江分行、上海银行浦东科技支行、兴业银行股份有限公司上海金桥支行的
销户手续。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施
本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的
情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集
资金的重大情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2025 年度募集资金存放和使用情况符合《上市公
司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》和公司《募集资金管理办法》等法律
法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相
关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违
规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的
情形。
综上，保荐机构对公司 2025 年度募集资金存放和使用情况无异议。
（以下无正文）
附表 1：2025 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2021 年 12 月 23 日
本年度投入募集资金总额 479.40
已累计投入募集资金总额 146,787.62
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额
比例
截至期
项目达
承诺投 已变更 末累计 截至期
到预定 项目可
资项目 募投 项目， 投入金 末投入 是否
募集资金 截至期末 本年度 截至期末 可使用 行性是
含部分 调整后投 额与承 进度 达到
和超募 项目 承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 状态日 本年度实现的效益 否发生
变更 资总额 诺投入 （%） 预计
资金投 性质 总额 金额(1) 额 金额(2) 期（具 重大变
（如 金额的 (4)＝ 效益
体到月 化
向 有） 差额(3) (2)/(1)
份）
＝(2)-(1)
承诺投资项目
基因修 已构建完成约 9,500
饰模型 2024 种模型，其中常用
研发 不适
资源库 否 13,000.00 13,000.00 13,000.00 345.87 13,000.00 0 100.00 年 12 基因修饰小鼠模型 否
项目 用
建设项 月 超 7000 种，罕见病
目 小鼠模型超 100 种
和人源化药靶模型
超 600 种，并完成
相应的繁育和分析
工作
人源化
抗体小 2024 已完成人源化抗体
研发 不适
鼠模型 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 133.54 3,000.00 0.00 100.00 年 12 小鼠模型的构建、 否
项目 用
研发项 月 繁育和验证工作
目
上海砥
石生物
科技有
限公司 2021
生产 已实现的产能 4.8 不适
生物研 否 12,000.00 12,000.00 12,000.00 0.00 12,000.00 0.00 100.00 年 10 否
建设 万笼 用
发基地 月
项目（南
方模式
生物）
基于基
已完成基因修饰动
因修饰
物模型药效平台的
动物模 2024
研发 搭建工作，并完成 不适
型的药 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 0.00 2,000.00 0.00 100.00 年 12 否
项目 了多种药效模型的 用
效平台 月
构建、验证和应用
建设项
分析工作
目
补充流
不适
动资金 补流 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 0.00 10,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用
用
项目
承诺投
不适
资项目 / / 40,000.00 40,000.00 40,000.00 479.40 40,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用
用
小计
超募资金投向
补充流 不适
补流 否 - 67,214.58 67,214.58 0.00 67,214.58 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用
动资金 用
收购资 投资 不适
否 - 39,573.04 39,573.04 0.00 39,573.04 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用
产 并购 用
超募资
金投向 / / - 0.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用
小计
合计 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项
不适用
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情
不适用
况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
不适用
况
对闲置募集资金进行现金管理，投资 公司于 2023 年 12 月 22 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用超募资
相关产品情况 金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币 8,000 万元的超募资金及闲置募集资金
进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自董事会审议通过后，自上一次授权期限到期日
（即 2024 年 2 月 1 日）起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 23 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-042）。
用超募资金永久补充流动资金或归还
不适用
银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
公司于 2022 年 1 月 20 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用自有资
金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间以自有资金先行支付募投
项目部分款项，包括支付员工薪酬、支付房屋租赁使用费用（含房屋租金、能源费、服务费等），并按季度汇总以
募集资金等额置换。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2022-004）。
募集资金其他使用情况
鉴于公司募集资金投资项目“基因修饰模型资源库建设项目”“人源化抗体小鼠模型研发项目”“基于基因修饰动
物模型的药效平台建设项目”“上海砥石生物科技有限公司生物研发基地项目（南方模式生物）”均已实施完毕，
报告期内，公司已将自有资金支付募投项目部分款项全部置换并将剩余的利息收入永久补充流动资金，并已办理完
毕募集资金专户上海浦东发展银行龙阳支行、中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海银行浦东科技支行、
兴业银行股份有限公司上海金桥支行的销户手续。
注：以上数据如有差异，系按照四舍五入保留两位小数所致。
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