上海南方模式生物科技股份有限公司
年度募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告
中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn
Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou
Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000
目 录
页 次
一、年度募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告 1-2
二、上海南方模式生物科技股份有限公司关于 2025 年度募集资金存放、管
理与实际使用情况的专项报告 3-10
中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn
Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou
Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000
年度募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告
中汇会鉴[2026]6813号
上海南方模式生物科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的上海南方模式生物科技股份有限公司(以下简称南模生物公
司)管理层编制的《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供南模生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为南模生物公司年度报告的必备文件，
随同其他文件一起
报送并对外披露。
二、管理层的责任
南模生物公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2025年5月修订)》
及
相关格式指引编制《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报
告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对南模生物公司管理层编制的《关于
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工
中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn
Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou
Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000
第 1 页 共 10 页
作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实
施了包括了解、检查、核对等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的鉴证工
作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，南模生物公司管理层编制的《关于2025年度募集资金存放、管理与
实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第1号——规范运作(2025年5月修订)》及相关格式指引的规定，公允
反映了南模生物公司2025年度募集资金实际存放、管理与实际使用情况。
中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
报告日期：2026年4月23日
中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn
Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou
Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000
第 2 页 共 10 页
上海南方模式生物科技股份有限公司
关于 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告
上海证券交易所：
根据贵所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作
(2025 年 5 月修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司 2025 年度募集资金存放、管理与实
际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
本公司经中国证券监督管理委员《关于同意上海南方模式生物科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》(证监许可[2021]3469)同意注册，由主承销商海通证券股份有限公司（现
已更名为国泰海通证券股份有限公司）通过贵所系统采用战略配售、网下发行、网上向持有上
海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定向发行，向社会公开发行股
票并募集资金，其基本情况如下：
募集资金基本情况表
单位：人民币万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021 年 12 月 23 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额 164,932.00
其中：超募资金金额 106,787.62
减：直接支付发行费用 18,144.38
二、募集资金净额 146,787.62
减：
以前年度已使用金额 146,308.22
本年度使用金额 479.40
银行手续费支出及汇兑损益 0.64
其他-永久补流金额 1,796.93
第 3 页 共 10 页
加：
募集资金利息收入 1,797.56
三、报告期期末募集资金余额 -
注：本报告所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海
证券交易所科创板股票上市规则(2025年4月修订)》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第1号——规范运作(2025年5月修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公
司实际情况，公司制定了《上海南方模式生物科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简
称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司（现已更名为国泰海通证券股份有限公司）
分别与中信银行上海张江支行、上海浦东发展银行龙阳支行、招商银行上海分行营业部、中国
建设银行股份有限公司上海张江分行、兴业银行上海分行金桥支行、上海银行浦东科技支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以
便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，本公司开立的 6 个募集资金专户存储情况如下：
募集资金存储情况表
单位：人民币万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021 年 12 月 23 日
账户名称 开户银行 银行账号 报告期末余额 账户状态
上海南方模
式生物科技 中 信银 行 上 81102010139014037
- 已注销
股份有限公 海张江支行 22
司
第 4 页 共 10 页
上海南方模
上 海浦 东 发
式生物科技 96300078801600000
展 银行 龙 阳 - 已注销
股份有限公 398
支行
司
上海南方模
招 商银 行 上
式生物科技
海 分行 营 业 121936384810707 - 已注销
股份有限公
部
司
上海南方模 中 国建 设 银
式生物科技 行 股份 有 限 31050161393600005
- 已注销
股份有限公 公 司上 海 张 656
司 江分行
上海南方模
兴 业银 行 上
式生物科技 21650010010012883
海 分行 金 桥 - 已注销
股份有限公 0
支行
司
上海南方模
式生物科技 上 海银 行 浦
股份有限公 东科技支行
司
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 12 月 22 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议审
议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超
过人民币 8,000 万元的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以
循环使用，使用期限自董事会审议通过之后，自上一次授权期限到期日（即 2024 年 2 月 1 日）
第 5 页 共 10 页
起 12 个月内有效。
募集资金现金管理审核情况表
单位：人民币万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021 年 12 月 23 日
计划进行
计划截止 董事会审议
现金管理 计划进行现金管理的方式 计划起始日期
日期 通过日期
的金额
购买安全性高、流动性好的保本型
投资产品（包括但不限于结构性存
款、银行理财产品、券商理财产品
等）
募集资金现金管理明细表
单位：人民币万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021 年 12 月 23 日
尚未 预计年
受托银 产品 购买 截止日 归还日 利息
委托方 产品名称 起始日期 归还 化收益
行 类型 金额 期 期 金额
金额 率
上海南
方模式 上海浦
利多多公司 结 构
生物科 东发展 2024-10- 2025-1- 2025-1-
稳利 24JG3 性 存 500 0 2.10% 2.63
技股份 银行龙 16 16 16
有限公 阳支行
司
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本年度公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)或回购本公司股份并注销的情况
本年度公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)或回购本公司股份
并注销的情况。
第 6 页 共 10 页
(七) 节余募集资金使用情况
本年度公司不存在节余募集资金使用情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
公司于 2022 年 1 月 20 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议
通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司
在募投项目实施期间以自有资金先行支付募投项目部分款项，包括支付员工薪酬、支付房屋租
赁使用费用（含房屋租金、能源费、服务费等），并按季度汇总以募集资金等额置换。
鉴于公司募集资金投资项目“基因修饰模型资源库建设项目”“人源化抗体小鼠模型研发
项目”“基于基因修饰动物模型的药效平台建设项目”“上海砥石生物科技有限公司生物研发
基地项目（南方模式生物）”均已实施完毕，截至本报告出具日，公司已将自有资金支付募投
项目部分款项全部置换并将剩余的利息收入永久补充流动资金，并已办理完毕募集资金专户上
海浦东发展银行龙阳支行、中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海银行浦东科技支行、
兴业银行股份有限公司上海金桥支行的销户手续。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使
用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
附件：1．募集资金使用情况对照表
上海南方模式生物科技股份有限公司董事会
第 7 页 共 10 页
附件 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海南方模式生物科技股份有限公司 单位：人民币万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2021 年 12 月 23 日
本年度投入募集资金总额 479.40
已累计投入募集资金总额 146,787.62
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累
已变更 项目可
计投入金额 截至期末投 项目达到预 是否
承诺投资项 项目, 截至期末承诺 本年度 截至期末 行性是
募 投 项目 募集资金承 调整后投资 与承诺投入 入进度(%) 定可使用状 达到
目和超募资 含部分 投入金额 投入金 累计投入金额 本年度实现的效益 否发生
性质 诺投资总额 总额 金额的差额 (4)＝ 态日期(具 预计
金投向 变更(如 (1) 额 (2) 重大变
(3)＝ (2)/(1) 体到月份) 效益
有) 化
(2)-(1)
已构建完成约
其中
基因修饰模 常用基因修饰小鼠
型资源库建 研发项目 否 13,000.00 13,000.00 13,000.00 345.87 13,000.00 - 100.00 模型超 7000 种，罕 否
月 用
设项目 见病小鼠模型超
靶模型超 600 种，
第 8 页 共 10 页
并完成相应的繁育
和分析工作
人源化抗体 已完成人源化抗体
小鼠模型研 研发项目 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 133.54 3,000.00 - 100.00 小鼠模型的构建、 否
月 用
发项目 繁育和验证工作
上海砥石生
物科技有限
公司生物研 2021 年 10 已实现的产能 4.8 不适
生产建设 否 12,000.00 12,000.00 12,000.00 - 12,000.00 - 100.00 否
发基地项目 月 万笼 用
(南方模式
生物)
已完成基因修饰动
基于基因修 物模型药效平台的
饰动物模型 2024 年 12 搭建工作，并完成 不适
研发项目 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 - 2,000.00 - 100.00 否
的药效平台 月 了多种药效模型的 用
建设项目 构建、验证和应用
分析工作
补充流动资 不适
补流 - 10,000.00 10,000.00 10,000.00 - 10,000.00 - 100.00 不适用 不适用 否
金项目 用
不适
承诺投资项目小计 40,000.00 40,000.00 40,000.00 479.40 40,000.00 - 100.00 不适用 不适用 否
用
不适
收购资产 投资并购 - - 39,573.04 39,573.04 - 39,573.04 - 100.00 不适用 不适用 否
用
补充流动资 不适
补流 - - 67,214.58 67,214.58 - 67,214.58 - 100.00 不适用 不适用 否
金项目 用
超募资金投向小计 106,787.62 106,787.62 - 106,787.62 - 100.00 不适用 不适用 不适 否
第 9 页 共 10 页
用
不适
合计 40,000.00 146,787.62 146,787.62 479.40 146,787.62 - 100.00 - 否
用
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2023 年 12 月 22 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用超募资金及闲置
募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币 8,000 万元的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，在上述
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自董事会审议通过后，自上一次授权期限到期日（即 2024 年 2 月 1 日）起 12 个月
内有效。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
不适用
况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
公司于 2022 年 1 月 20 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投
项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间以自有资金先行支付募投项目部分款项，包括支付
员工薪酬、支付房屋租赁使用费用（含房屋租金、能源费、服务费等），并按季度汇总以募集资金等额置换。
募集资金其他使用情况 鉴于公司募集资金投资项目“基因修饰模型资源库建设项目”“人源化抗体小鼠模型研发项目”“基于基因修饰动物模型的药效
平台建设项目”“上海砥石生物科技有限公司生物研发基地项目（南方模式生物）”均已实施完毕，报告期内，公司已将自有资
金支付募投项目部分款项全部置换并将剩余的利息收入永久补充流动资金，并已办理完毕募集资金专户上海浦东发展银行龙阳支
行、中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海银行浦东科技支行、兴业银行股份有限公司上海金桥支行的销户手续。
注：以上数据如有差异，系按照四舍五入保留两位小数所致。
第 10 页 共 10 页
仅供中汇会鉴[2026]6813号报告使用
仅供中汇会鉴[2026]6813号报告使用
首页
微信公众号
证券之星APP
