农心作物科技股份有限公司
各位股东及股东代表：
本人郭世辉作为农心作物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董
事会独立董事，在2025年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管
理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及公司《独立董事工作
制度》等相关规定和要求，勤勉尽责，审慎行使独立董事职权，积极出席董事会
和股东会、参与公司的重大决策，对公司董事会审议的重大事项充分发挥自身的
专业优势，发表独立客观的意见，维护公司及股东特别是中小股东权益，提高公
司规范治理水平。现将本人2025年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人无境外永久居留权，研究生学历，经济学博士学位。1985年7月至2002
年5月，历任西安财经大学助教、讲师、副教授、教授；1996年9月至今，担任陕
西工商管理硕士学院教授；2002年6月至今，担任西北大学经济管理学院/国际商
学院教授；2020年10月至2024年4月担任供销大集集团股份有限公司独立董事，
本人对自身履职的独立性进行了自查，本人除担任公司第二届董事会独立董
事外，未于公司担任其他职务，也未于公司主要股东单位或其关联单位担任任何
职务或领取报酬，与公司及公司主要股东或其关联方之间不存在利害关系或其他
可能妨碍独立董事进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情形，
且具备履行独立董事职责所必需的时间和精力。
本人担任公司独立董事职务，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主
板上市公司规范运作》及《独立董事工作制度》等对独立董事独立性的相关规定
和要求。
二、2025 年度履职情况
（一）出席董事会和股东会情况
次会议，不存在委托出席或缺席的情形；2025年，公司共召开3次股东会，因公
司董事会换届选举召开2025年第二次临时股东会，本人不再作为公司第三届董事
会候选人，因此本人未出席该次股东会，2025年本人共出席了2次股东会，不存
在连续两次未亲自出席会议的情况。
本人对提交董事会审议的各项议案进行了认真审议、审慎表决，对各项议案
均投了赞成票，不存在反对或弃权的情形，也不存在对有关事项提出异议的情形。
本人认为：2025年度，公司董事会会议、股东会会议的召集、召开和表决程
序符合法定程序，公司的重大事项决策均履行了相应的审批程序，所作出的决议
不存在有损公司和股东特别是中小股东利益的情形。
（二）独立董事专门会议规范运作情况
报告期内，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所
股票上市规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》《独立
董事专门会议工作细则》等规定，召集、召开并出席历次独立董事专门会议。
报告期内，公司独立董事共召开 8 次专门会议，就公司定期报告、内部控制
情况、募集资金存放与使用情况、募集资金及自有资金现金管理、年度及中期利
润分配、股权激励、股份回购注销及减少注册资本等重大事项予以讨论、审查和
审议，切实履行了独立董事职责。
（三）董事会专门委员会工作情况
员会委员，在2025年度任职期间，严格按照《公司章程》《董事会议事规则》及
专门委员会工作细则等相关规定，积极参加各专门委员会会议，履行相关职责，
具体情况如下：
定期报告、内部控制情况、募集资金存放与使用情况、现金管理、续聘审计机构
等重大事项予以讨论并审议，认真审阅公司审计部出具的各工作报告，充分发挥
审计委员会的专业职能和监督作用，切实履行了审计委员会的责任和义务。
公司2025年限制性股票激励计划的制定及授予有关事项，研究制定董事、高管人
员的薪酬与绩效考核事项，并就公司董事、高管人员2024年度薪酬予以核查确认
并拟定2025年薪酬方案，切实履行了薪酬与考核委员会的责任和义务。
（四）现场工作情况及与内部审计机构和会计师事务所沟通的情况
报告期内，本人充分利用参加董事会、股东会、实地考察及其他合理方式与
公司管理层保持密切联系，全面了解公司的日常经营状态、内部控制、规范运作
情况和可能产生的经营风险等，积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，
关注董事会决议及股东会决议执行情况、内部控制制度的建设及执行情况、重大
事项的进展情况等情况，现场工作时间累计符合《上市公司独立董事管理办法》
等规定，切实履行独立董事职责，促进公司管理水平提升。
报告期内，本人认真审阅了公司管理层提交的各期定期报告及财务报告，审
阅了公司审计部提交的2024年度有关工作报告，并与年度审计机构就公司2024
年度审计工作计划及进展情况、关键审计事项等进行了沟通、交流，确保公司财
务报告、定期报告及审计结果的客观、公正。
（五）公司配合独立董事工作的情况
报告期内，在本人开展工作期间，公司董事、高级管理人员等相关人员积极
配合，定期或不定期与本人沟通公司运营管理和规范治理等情况，组织并配合本
人开展实地考察等工作，对于本人就相关议案的提问和意见予以答复，不存在阻
碍本人履行独立董事职责的情形。
（六）保护投资者权益方面所做的其他工作
业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎地行使表决权，关注公司内部治理机
构的建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股东会决议的执行情况，保护广
大投资者特别是中小股东的合法权益。
推动和完善公司各项治理制度，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1
号——主板上市公司规范运作》等相关规定开展公司信息披露工作，保证公司信
息披露的真实、准确、完整、及时和公平，切实维护股东尤其是中小股东的合法
权益。
务所进行沟通，审阅审计部出具的各工作报告，全面深入了解审计工作情况，对
需要提交董事会审议的事项作出审慎周全的判断和决策；持续加强与会计师的沟
通，就关键审计事项和审计应对、审计工具和方法论等重点关注事项进行讨论，
确保定期报告的真实、准确、完整。
以提高对相关规定尤其是涉及到上市公司规范运作、投资者保护等相关规定的认
识和理解，不断提高维护公司、股东尤其是中小股东合法权益的能力。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）定期报告相关事项
法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按
时编制并披露了定期报告，公司编制的定期报告准确披露了相应报告期内的财务
数据和重要事项，能够真实、准确、完整反映公司各个阶段的生产经营情况，公
司董事、监事（报告期内任职）、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确
认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实
地反映了公司的实际情况。
（二）关联交易管理
报告期内，公司子公司陕西上格之路生物科学有限公司因厂区维护的零星工
程与公司控股股东亲属之关联企业发生了金额较小的偶发性关联交易，该关联交
易事项未触及审议及信息披露要求，除此之外，公司及合并报表范围内子公司未
发生其他需由公司董事会、股东审议批准后实施的关联交易，公司关联交易管理
工作符合《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定。
（三）资金往来管理
报告期内，公司控股股东、实际控制人及其关联方以及公司其他关联方等不
存在非经营性占用公司及合并报表范围内子公司资金的情形，也不存在与前述主
体发生其他关联资金往来的情形。公司资金往来管理工作符合《上市公司信息披
露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作》及《公司章程》等有关规定。
（四）对外担保事项
公司除2024年对控股子公司陕西一简一至生物工程有限公司向兴业银行股
份有限公司西安分行申请的项目融资借款提供连带责任保证担保事项于报告期
内存续外，不存在其他对外提供担保情形。公司对外担保事项符合《上市公司信
息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市
公司规范运作》及《公司章程》等有关规定。
（五）募集资金存放与使用情况
公司募集资金存放、管理与使用情况以及使用暂时闲置募集资金进行现金管
理等事项符合相关法律、法规和规范性文件的要求，不存在募集资金存放与使用
违规的情形，不存在改变或变相改变募集资金用途或损害上市公司及其股东利益
的情形；公司能够严格按照有关规定存放和使用募集资金，并履行相应信息披露
义务。
（六）股权激励事项
批准后完成该激励计划首次授予部分的登记工作。公司2025年限制性股票激励计
划的制定、实施及该计划项下激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》等
有关规定，符合公司发展情况和经营实际，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。
四、行使独立董事特别职权情况
报告期内，本人不存在行使以下特别职权的情形：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利。
五、总体评价和建议
决策、监督制衡、专业咨询作用，凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行
使表决权，不受主要股东、实际控制人、高级管理层或者其他存在重大利害关系
的单位或者个人的影响，切实维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。
独立董事：郭世辉
首页
微信公众号
证券之星APP
