深圳市利和兴股份有限公司
各位股东及股东代表：
本人郑晓曦，作为深圳市利和兴股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独
立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》《公司独立董事工
作制度》《公司独立董事专门会议工作制度》等相关规定，在 2025 年度，忠实、勤勉地履
行了独立董事的职责。本人积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，独立、公正、
审慎地发表意见和行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司全体股东、尤其
是中小股东的合法权益。现将 2025 年度任期内本人履行独立董事职责的情况报告如下：
一、基本情况
本人郑晓曦：男，汉族，1961 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。
教授、信息学院副教授、硕士研究生导师、副院长、教授、计算机应用技术重点学科带头
人、校学术委员会委员，计算机学院副院长、学术委员会主任；2002 年至 2018 年 6 月，
任江门市信息化工作专家委员会专家、江门市科技项目评审评奖专家；2018 年 7 月至 2024
年 4 月，任五邑大学智能制造学部教授；2020 年 4 月至 2026 年 4 月，任公司独立董事。
经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等规定的独立性要求，不存在影响独立性
的情况。
二、年度履职概况
（一）出席董事会和股东会会议情况
出席了历次会议，未有委托他人出席及缺席的情形。
本人本着勤勉尽责的原则，会前认真阅读公司提供的相关材料，会上积极参与讨论并
提出合理化建议，并根据自身专业能力和经验做出了独立的表决意见。本人认为 2025 年度
公司董事会会议的召集、召开和表决符合法定程序，各项议案均不存在损害公司及股东、
特别是中小股东利益的情形。本人对 2025 年度董事会审议的各项议案均投了同意票，不存
在反对、弃权的情况。
本人认真审阅了提交股东会审议的各项议案，仔细听取了公司经营管理层对公司重大
决策事项所作的陈述和报告、以及股东的意见和建议。
（二）出席董事会专门委员会和独立董事专门会议情况
作为公司第四届董事会独立董事、提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员，本人
按照公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》《董事会薪酬与考核委员
会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》等的相关要求，积极履行了相应的职责。具
体工作情况如下：
级管理人员薪酬方案和《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》进行了讨论
和审议。本人坚持公平、公正的原则，按时参与制定及审查公司董监高的薪酬政策与考核
方案，认真履行了薪酬与考核委员会委员的职责。
人出席及缺席的情形。会议对《关于控股股东、实际控制人为公司及子公司 2025 年度向金
融机构申请融资额度提供担保暨关联交易的议案》《关于 2024 年度利润分配方案的议案》
《关于预计 2025 年日常关联交易的议案》《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将
《关于新增关联方、新增 2025
节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的议案》
年度和 2026 年度日常关联交易预计的议案》进行了讨论和审议，切实履行了独立董事的职
责。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
本人认真听取公司审计部的工作汇报，对公司内部审计工作、内部控制制度的建立健全及
执行情况进行监督检查。本人积极与年审会计师事务所进行有效地探讨和交流，及时了解
财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，共同推动审计工作的全面、高效开展。
（四）现场工作及公司配合独立董事工作情况
及走访公司等形式，了解公司生产经营状况、财务状况、信息披露事务管理和内控制度建
设及实施情况；通过与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，及时获悉
公司各重大事项的进展情况；并关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络
等有关公司的报道、评价，积极对公司经营管理提出建议。2025 年度，本人累计现场工
作时间为 19 天。
公司管理层及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董
事的工作，切实保障了独立董事的知情权，有效发挥了独立董事的监督与指导职责，维护
了公司和股东、特别是中小股东的合法权益。
（五）保护投资者权益方面的工作情况
独立、公正、审慎地发表意见和行使表决权，切实维护公司和全体股东、特别是中小股东
的利益。
法规和各项规章制度，不断提高自身履职能力，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，
形成自觉保护投资者合法权益的意识。
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运
作》等的规定落实信息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
（六）与中小股东的沟通交流情况
会等多种方式，广泛听取中小股东的意见和建议，关注中小股东的诉求。
（七）其他工作情况
部审计机构和咨询机构。公司董事会、管理层及相关工作人员对本人工作给予了充分的协
助和配合。
三、年度履职重点关注事项的情况
作用，对相关事项是否合法合规作出独立明确的判断，对公司与控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，切实维护了公司及全体股东、
尤其是中小股东的合法权益。2025 年度，公司涉及的重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
经公司独立董事专门会议审核同意，公司董事会、监事会和股东会审批通过了《关于
控股股东、实际控制人为公司及子公司 2025 年度向金融机构申请融资额度提供担保暨关联
交易的议案》《关于预计 2025 年日常关联交易的议案》《关于新增关联方、新增 2025 年
度和 2026 年度日常关联交易预计的议案》，前述关联交易事项为公司日常经营所需，在定
价政策和定价依据上遵循公平、公正、公允的原则，不会对公司独立性造成影响，不存在
损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。
（二）定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
部控制自我评价报告》，相关定期报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2025 年各期的
财务状况及经营成果，报告的编制和审核程序合法合规。公司已经建立起的内部控制体系
在完整性、合规性、有效性等方面不存在重大缺陷，公司内部控制运行总体良好。
（三）续聘承办公司审计业务的会计师事务所
经公司审计委员会审核同意，公司董事会、监事会和股东会审批通过了《关于续聘大
信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审计机构的议案》。大信会计师事务所
（特殊普通合伙）具备证券相关业务从业资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能
力；其在担任公司审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，按
时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正、公允地反映了公司财务状况、经营成
果，切实履行了审计机构应尽的职责，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情
形。
（四）董事、高级管理人员的薪酬
经公司薪酬与考核委员会审核，公司董事会审批通过了《2025 年度高级管理人员薪酬
方案》，股东会审批通过了《2025 年度董事薪酬方案》，相关人员的报酬情况在公司《2025
年年度报告》中进行了披露。公司董事、高级管理人员薪酬方案充分考虑了公司实际经营
情况、行业薪酬水平及相关人员履职情况，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益
的情形。
（五）股权激励相关事项
经公司薪酬与考核委员会审核，公司董事会、监事会审议通过了《关于作废部分已授
予尚未归属的限制性股票的议案》，作废了公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予和预
留授予部分已授予尚未归属的限制性股票。前述股权激励相关事项符合《上市公司股权激
励管理办法》《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》等的规定，已履行了必要的审
批程序，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。
四、总体评价和建议
作、维护公司和广大投资者的合法权益发挥了积极作用。
独立董事职责；加强同公司董事会、管理层之间的沟通和合作，为公司董事会提供决策参
考建议，提高公司决策水平；加强与中小股东的沟通与交流，积极维护公司整体利益及全
体股东、特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
述职人：郑晓曦
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