中信建投证券股份有限公司
关于北京广厦环能科技股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作
为北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称“广厦环能”或“公司”）向不特定合
格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的持续督导机构，根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所股
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续
票上市规则》
督导》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有
关规定，对广厦环能 2025 年度募集资金存放、管理和使用情况进行了核查，具
体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、募集完成时间
公司于 2023 年 10 月 27 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意
北京广厦环能科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕2392 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注
册申请。公司本次发行的发行价格为 23.45 元/股，募集资金总额人民币 35,175.00
万元，减除发行费用人民币 2,989.82 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币
师事务所（特殊普通合伙）进行审验，出具了《验资报告》
（天健验〔2023〕1-17
号）。
自然日内（含第 30 个自然日，即自 2023 年 12 月 5 日至 2024 年 1 月 3 日），获
授权主承销商中信建投证券有权使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式
购买公司股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价，购买的股份数量不
超过本次超额配售选择权股份数量限额（225.00 万股）。
在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内，中信建投证券作为本次发行
的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二
级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格 23.45 元/股，在初始发行规
模 1,500.00 万股的基础上新增发行股票数量 225.00 万股，由此发行总股数扩大
至 1,725.00 万股，公司发行后的总股本增加至 7,690.00 万股，发行总股数占发行
后总股本的 22.43%。公司通过本次行使超额配售选择权增加的募集资金总额为
含税）金额为 3,339.51 万元，募集资金净额为 37,111.74 万元。截至 2024 年 1 月
进行审验，出具了《验资报告》（天健验〔2024〕1-1 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额(含超额配售部分) A 37,111.74
自有账户垫付发行费用 B 13.08
项目投入 C1 14,121.31
截至期初累计发生额
利息收入净额 C2 187.53
项目投入 D1 7,262.41
本期发生额
利息收入净额 D2 493.24
项目投入 E1=C1+D1 21,383.72
截至期末累计发生额
利息收入净额 E2=C2+D2 680.77
应结余募集资金 F=A+B-E1+E2 16,421.87
实际结余募集资金 G 16,421.87
差异 H=F-G 0.00
注：以上合计数与各分项直接相加之和存在尾数差异，该差异是由四舍五入造成的。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上
市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易
所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关规定，以及公司《募
集资金使用管理制度》相关要求，公司已对募集资金实行了专户存储。公司和中
信建投证券分别与招商银行股份有限公司北京大兴支行、中国民生银行股份有限
公司北京分行签订了《募集资金专户三方监管协议》；公司、公司子公司廊坊广
厦新源石化设备制造有限公司和中信建投证券分别与中国工商银行股份有限公
司北京大兴支行、中国民生银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户四
方监管协议》。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司有 3 个正常使用的募集资金专户，募集资金
存放情况如下：
单位：元
序号 开户银行 银行账号 募集资金余额
中国工商银行股份有限公司北
京兴盛街支行
招商银行股份有限公司北京大
兴支行
中国民生银行股份有限公司北
京中关村支行
中国民生银行股份有限公司北
京木樨地支行
合计 29,218,657.33
注：截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期本金余额
为人民币 13,500.00 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司募集资金使用情况详见本核查意见附表 1：募集资金使用情况对照表
（向不特定合格投资者公开发行并上市）。
（二）募集资金置换自筹资金情况
公司于 2024 年 1 月 8 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第
十四次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票、自有资金等方式支付募投项目
款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司拟使用银行承兑汇票、自有资金
等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项。
除上述情况外，2025 年度，公司不存在新增置换募集资金投资项目先期投
入的情形。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用闲置募集资金开展现金管理情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
预计年化
委托方 产品 终止日 收益
产品名称 金额 起始日期 收益率
名称 类型 期 类型
（%）
挂钩汇率区
间累计型法
中 国 工
银 行 人人民币结 2025 年
商 银 行 2024 年 1 保本浮
理 财 构性存款产 10,000.00 1 月 27 1.40-2.36
股 份 有 月 29 日 动收益
产品 品-专户型 日
限公司
挂钩汇率区
间累计型法
中 国 工
银 行 人人民币结 2025 年
商 银 行 2024 年 2 保本浮
理 财 构性存款产 3,000.00 2月5 1.50-2.20
股 份 有 月6日 动收益
产品 品-专户型 日
限公司
招商银
行股份 定 期 2024 年 7 固定收
定期存单 500.00 1 月 31 1.75
有限公 存单 月 31 日 益
日
司
招商银
行股份 定 期 2024 年 4 固定收
定期存单 2,300.00 4 月 26 1.95
有限公 存单 月 26 日 益
日
司
中国民
生银行 定 期 2024 年 4 固定收
定期存单 2,000.00 4 月 26 2.00
股份有 存单 月 26 日 益
日
限公司
预计年化
委托方 产品 终止日 收益
产品名称 金额 起始日期 收益率
名称 类型 期 类型
（%）
招商银
行股份 定 期 2024 年 4 固定收
定期存单 200.00 4 月 26 1.95
有限公 存单 月 26 日 益
日
司
招商银
行股份 定 期 2025 年 4 固定收
定期存单 1,000.00 7 月 28 1.35
有限公 存单 月 28 日 益
日
司
中国工
商银行 定 期 2025 年 2 固定收
定期存单 3,000.00 8月7 1.35
股份有 存单 月7日 益
日
限公司
招商银
行股份 定 期 2024 年 7 固定收
定期存单 1,400.00 7 月 31 1.85
有限公 存单 月 31 日 益
日
司
招商银
行股份 定 期 2025 年 2 固定收
定期存单 400.00 8月8 1.50
有限公 存单 月8日 益
日
司
中国民
生银行 定 期 2025 年 4 固定收
定期存单 2,000.00 10 月 1.55
股份有 存单 月 28 日 益
限公司
招商银
行股份 定 期 2025 年 9 固定收
定期存单 2,000.00 12 月 4 1.10
有限公 存单 月4日 益
日
司
中国工
商银行 定 期 2025 年 2 固定收
定期存单 8,000.00 2月7 1.45
股份有 存单 月7日 益
日
限公司
招商银
行股份 定 期 2025 年 8 固定收
定期存单 1,500.00 8月4 1.40
有限公 存单 月4日 益
日
司
中国民
生银行 定 期 固定收
定期存单 2,000.00 10 月 28 10 月 1.40
股份有 存单 益
日 28 日
限公司
预计年化
委托方 产品 终止日 收益
产品名称 金额 起始日期 收益率
名称 类型 期 类型
（%）
招商银
行股份 定期 固定收
定期存单 2,000.00 12 月 18 3 月 18 1.10
有限公 存单 益
日 日
司
公司于 2024 年 1 月 8 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第
十四次会议，于 2024 年 1 月 24 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金
投资项目正常实施及确保募集资金安全的前提下，同意使用额度不超过 3.70 亿
元的闲置募集资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有
效，在上述额度范围内，可循环滚动使用。
公司于 2025 年 1 月 3 日召开第四届董事会 2025 年第一次独立董事专门会
议、于 2025 年 1 月 6 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目正常实
施及确保募集资金安全的前提下，同意使用额度不超过 20,000.00 万元的闲置募
集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额
度范围内，可循环滚动使用。
公司于 2025 年 12 月 26 日召开第四届董事会审计委员会 2025 年第五次会
议、第四届董事会第十二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安
全的前提下，同意使用额度不超过 13,500.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度范围内，可循环滚动
使用。
公司不存在质押上述理财产品情况。
（五）募集资金使用的其他情况
公司于 2025 年 12 月 26 日召开第四届董事会 2025 年第四次独立董事专门
会议、第四届董事会审计委员会 2025 年第五次会议，于 2025 年 12 月 26 日召开
第四届董事会第十二次会议，审议通过《关于部分募投项目延期及重新论证的议
案》。公司“高效节能换热器项目”的土建工程已基本完工，项目竣工验收工作
尚未完成，同时定制化设备的采购、安装调试进度出现不同程度的延缓，导致该
项目无法在原预计时间内达到预定可使用状态。公司结合募投项目的当前实际建
设情况和投资进度，在不改变募集资金用途的情况下，将项目达到预定可使用状
态的日期延长至 2026 年 9 月 30 日。公司对募集资金投资项目“高效节能换热器
项目”的必要性、可行性、预计收益等进行了重新论证。经论证，公司认为前述
募投项目经本次延期后仍具有实施的必要性和可行性。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
公司于 2024 年 6 月 7 日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会
第十七次会议，于 2024 年 6 月 27 日召开 2024 年第三次临时股东会，审议通过
了《关于变更部分募投项目投资总额、实施方式和实施地点及调整部分募投项目
部分内容的议案》。为了确保募投项目有序推进，加快业务发展，确保项目顺利
实施，结合公司目前业务发展需求及资金现状，公司根据本次发行的募集资金实
际情况，对管理中心及数字化建设项目投资总额、实施方式及实施地点进行调整。
因项目设计规划调整和实际建设需要，为保证项目顺利开展，公司根据本次发行
的募集资金实际情况，对高效节能换热器项目的占地面积、建筑面积等进行调整，
对研发中心项目建筑面积和建筑层数进行调整，
变更募集资金的具体使用情况详见本核查意见附表 1：募集资金使用情况对
照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
确、完整披露的情况；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师鉴证意见
“广厦环能公司管理层编制的 2025
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，
年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公
司募集资金监管规则》
（证监会公告〔2025〕10 号）、
《北京证券交易所上市公司
持续监管指引第 9 号——募集资金管理》
（北证公告〔2025〕30 号）及相关格式
指引的规定，如实反映了广厦环能公司募集资金 2025 年度实际存放、管理与实
际使用情况。
”
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金存放和使
用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管
办法（试行）》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管
理》《北京证券交易所股票上市规则》等法规和文件的规定，对募集资金进行了
专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违
反相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对广厦环能 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况
无异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京广厦环能科技股份有限
公司 2025 年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
杨宇威 李世政
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：万元
募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募
集资金）
改变用途的募集资金金额 3,070.00
已累计投入募集资金总额 21,383.72
改变用途的募集资金总额比例 8.27%
项目可行
是否已变更项 截至期末累 截至期末投入 项目达到预
调整后投资总额 本报告期投入金 是否达到 性是否发
募集资金用途 目，含部分变 计投入金额 进度（%） 定可使用状
（1） 额 预计效益 生重大变
更 （2） (3)＝(2)/(1) 态日期
化
高效节能换热 2026 年 9 月
否 19,871.74 6,008.45 8,688.85 43.72% 不适用 否
器项目 30 日
管理中心及数 2026 年 12 月
否 3,070.00 373.60 1,240.53 40.41% 不适用 否
字化建设项目 31 日
研发中心项目 否 4,170.00 880.36 1,430.14 34.30% 不适用 否
补充流动资金 否 10,000.00 0.00 10,024.20 100.24% 不适用 不适用 否
合计 - 37,111.74 7,262.41 21,383.72 - - - -
公司于 2025 年 12 月 26 日召开第四届董事会 2025 年第四次独立董事专门会议、第四届董事会
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进
审计委员会 2025 年第五次会议，于 2025 年 12 月 26 日召开第四届董事会第十二次会议，审议
度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要
通过《关于部分募投项目延期及重新论证的议案》。公司“高效节能换热器项目”的土建工程
调整（分具体募集资金用途）
已基本完工，项目竣工验收工作尚未完成，同时定制化设备的采购、安装调试进度出现不同程
度的延缓，导致该项目无法在原预计时间内达到预定可使用状态。公司结合募投项目的当前实
际建设情况和投资进度，在不改变募集资金用途的情况下，将项目达到预定可使用状态的日期
延长至 2026 年 9 月 30 日。公司对募集资金投资项目“高效节能换热器项目”的必要性、可行
性、预计收益等进行了重新论证。经论证，公司认为前述募投项目经本次延期后仍具有实施的
必要性和可行性。
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司于 2024 年 6 月 7 日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十七次会议，于
额、实施方式和实施地点及调整部分募投项目部分内容的议案》。为了确保募投项目有序推
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用 进，加快业务发展，确保项目顺利实施，结合公司目前业务发展需求及资金现状，公司根据本
途） 次发行的募集资金实际情况，对管理中心及数字化建设项目投资总额、实施方式及实施地点进
行调整。因项目设计规划调整和实际建设需要，为保证项目顺利开展，公司根据本次发行的募
集资金实际情况，对高效节能换热器项目的占地面积、建筑面积等进行调整，对研发中心项目
建筑面积和建筑层数进行调整。
募集资金置换自筹资金情况说明 报告期内，公司不存在置换募集资金投资项目先期投入的情形。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议额度 不适用
报告期末使用募集资金暂时补流的金额 不适用
公司于 2024 年 1 月 8 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议，于 2024
年 1 月 24 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行
现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目正常实施及确保募集资金安全的前提下，同
使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议额度 意使用额度不超过 3.70 亿元的闲置募集资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起 12
个月内有效，在上述额度范围内，可循环滚动使用。
公司于 2025 年 1 月 3 日召开第四届董事会 2025 年第一次独立董事专门会议、于 2025 年 1 月 6
日召开第四届董事会第六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
在确保不影响募集资金投资项目正常实施及确保募集资金安全的前提下，同意使用额度不超过
上述额度范围内，可循环滚动使用。
公司于 2025 年 12 月 26 日召开第四届董事会审计委员会 2025 年第五次会议、第四届董事会第
十二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 。在确保不影响募
集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，同意使用额度不超过 13,500.00 万
元的闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度
范围内，可循环滚动使用。
报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品的余
额
超募资金使用的情况说明 不适用
节余募集资金转出的情况说明 不适用
投资境外募投项目的情况说明 不适用
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