招商证券股份有限公司
关于深圳市朗坤科技股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：朗坤科技
保荐代表人姓名：王玉亭 联系电话：0755-82943234
保荐代表人姓名：刘畅 联系电话：0755-82960330
现场检查人员姓名：王玉亭、刘畅
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 17 日-23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅股东会、董事会文件及相
关决议；（3）与公司管理层人员进行访谈交流；（4）实地查看公司的生产经营场所。
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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所相关业务规则履行职责
和信息披露义务 （注）
不适用
和信息披露义务
注：
代表董事，选举唐乾东先生为公司第四届监事会职工代表监事。
王允女士任期届满离任后不再担任公司任何职务。
（二）内部控制
现场检查手段：（1）检查内审部门及审计委员会的设置及制度建设；（2）检查内审部门及董
事会审计委员会的运作情况；（3）查阅审计委员会会议材料；（4）与公司管理层人员交谈，
了解公司内部控制的有效性。
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门
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交的工作计划和报告等
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度、质量及发现的重大问题等
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作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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一次审计
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提交次一年度内部审计工作计划
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提交年度内部审计工作报告
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价报告
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露文件；（2）查阅公司信息披露的相关支持文件如会议
决议等；（3）查阅投资者关系活动记录表；（4）与公司管理层人员进行访谈交流。
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管理制度的相关规定
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载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅关联交易相关管理制度；（2）了解公司实际控制人及其关联人是否
存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形；（3）与公司高管沟通，了解是否存
在对外担保情况。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
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（注）
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形
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程序和披露义务
注：
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司募集资金专
户银行对账单；（3）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；
（4）查阅董事会对募集资金使用的专项报告；（5）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信
息披露文件等。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
与招股说明书等相符 （注）
注：
公司于 2024 年 10 月 24 日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十二次会
议，2024 年 11 月 11 日召开 2024 年第四次临时股东大会决议，分别审议通过了《关于变更
部分募集资金投资项目的议案》，同意将原募投项目“研发中心及信息化建设项目”变更为
“房山区生物质资源再生中心项目”及“永久补充流动资金”。
研发中心及信息化建设项目，随着生物质资源再生及合成生物智造领域客户需求的显著
提升，以及新技术和新产品推出的速度加快，公司需要维持技术和产品的先进性以保持行业
竞争力。研发中心及信息化建设项目已无法满足当前对新技术应用和新产品研究与开发的需
求，已变更投资内容，因此项目可行性发生变化。
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司定期报告等
资料；（3）查阅同行业上市公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司及股东相关
承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅并核查公司现金
分红制度及其执行情况；（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资
金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、信息披露文件等资料；（4）查阅行业发展状况等资
料，网络搜索相关媒体报道。
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
（一）公司工程建造收入毛利率波动
工程施工总承包三工区、四工区项目完成最终竣工结算，产值有所核减。
保荐机构持续关注公司业务发展，提示管理层关注工程建造收入毛利率下滑的原因，并提
醒上市公司及时做好信息披露工作。
（二）募集资金投资项目建设进度与信息披露
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募投项目“房山区生物质资源再生中心项目”建设进度为
未开设房山区生物质资源再生中心项目的募集资金专户，亦未实际使用募集资金投入房山区生
物质资源再生中心项目。
保荐机构提请公司管理层关注募投项目建设进展情况，按计划推动募投项目实施，并持
续、合理安排募集资金使用，对募集资金尽快做好资金安排避免长期闲置，并按照募集资金管
理和使用的相关规定及时履行信息披露等相关义务。
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