国泰海通证券股份有限公司
关于九江德福科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：德福科技（301511）
保荐代表人姓名：明亚飞 联系电话：021-38677537
保荐代表人姓名：马靖 联系电话：021-38031643
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计
制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东会次数 0次，已事前审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0次，已事前审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数 0次，已事前审阅相关议案及决议
（1）现场检查次数 1次
项目 工作内容
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
详见公司披露的《国泰海通证券股份有限公
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 司关于九江德福科技股份有限公司2025年
度持续督导工作现场检查报告》
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年8月14日
本次培训结合《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《上市公司募集资金监管规则》
《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等
（3）培训的主要内容 法律法规及规范性文件，重点讲解了募集资
金存放与使用监管规则最新变化情况、上市
公司股东及董监高减持股份的监管要求、上
市公司信息披露及规范运作等内容。
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续
符合《深圳证券交易所创业板股票上市规 不适用
则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定 不适用
的情形并及时转换为普通股份；
项目 工作内容
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳
不适用
证券交易所创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在
滥用特别表决权或者其他损害投资者合法 不适用
权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股
东遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规 不适用
则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
保荐工作的情况
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
文件真实性、准确性、完整性的承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
股份买回承诺
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
个人原因离职，无法继续从事对公司的持续
行，国泰海通现委派保荐代表人马靖接替杨
志杰继续履行持续督导工作。
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称
“国泰君安”）换股吸收合并原海通证券股
份有限公司（以下简称“海通证券”）事项已
获得中国证券监督管理委员会核准批复，本
次合并交易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交
割日”
）完成交割，自该日起，存续公司国泰
海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海
通”
）承继及承接原海通证券的权利与义务。
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 并交割日后，因保荐项目受到中国证监会及
改情况 深交所处罚和监管措施情况如下：
（1）2025
年 5 月 23 日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）
股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市项目，被深交所采取通报批评的纪律
（2）2025 年 7 月 14 日，因江苏中润
处分；
光能科技股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市项目，被深交所采取口头警
（3）2025 年 9 月 16 日，
示的自律监管措施；
因洛阳中超新材料股份有限公司首次公开
报告事项 说明
发行股票并在创业板上市项目，被深交所采
取口头警示的自律监管措施。
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于九江德福科技股份有限公司
保荐代表人签字：
明亚飞 马靖
国泰海通证券股份有限公司
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