国泰海通证券股份有限公司
关于九江德福科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：德福科技（301511）
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：明亚飞 联系电话：021-38677537
保荐代表人姓名：马靖 联系电话：021-38031643
现场检查人员姓名：明亚飞
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 24 日-25 日、2026 年 4 月 16 日-17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、查阅了上市公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议材料；
际控制人、董事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件；3、查看上市公
司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
易所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理
财、套期保值业务等相关制度；2、取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公
司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告；3、查阅了公司 2025 年度内部控
制自我评价报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
√
适用）
√
部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
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行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所
互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理
情况，信息披露管理制度；2、检索公司舆情报道；3、对高级管理人员进行访谈。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司章程及相关制度文件；2、查阅关联交易明细，查阅决策程
序和信息披露材料，分析关联交易的定价公允性；3、查阅公司与控股股东、实际控制
人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件；4、对高级管理人
员进行了访谈。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅了公司募集资金管理使用制度；2、查阅了募集资金专户银行对
账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查；3、查阅募集资金
使用信息披露文件和决策程序文件，了解项目建设进度及资金使用进度；4、访谈公司
高级管理人员。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、实地查看经营场所；2、查阅同行业上市公司及市场信息；3、查阅
公司定期报告及其他信息披露文件；4、访谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅定期报告、招股说明书/募集说明书等记载的公司及股东的公开
承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段： 1、现金分红：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
支付原因。
重大投资或重大合同之交易对手方的工商信息，对重大投资及重大合同的执行情况进行
财务抽凭，了解重大投资及重大合同的预付款项和应收款项的情况。
境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
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险
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于九江德福科技股份有限公司
保荐代表人签字：
明亚飞 马靖
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