中德证券有限责任公司
关于北方铜业股份有限公司
保荐人名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：北方铜业
保荐代表人姓名：任睿 联系电话：0351-8687939
保荐代表人姓名：左刚 联系电话：0351-8687939
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
的 情况
（ 1） 是 否 督 导 公 司 建 立 健 全 规 章 制 度 （ 包
括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（ 2） 公 司 募 集 资 金 项 目 进 展 是 否 与 信 息 披
是
露 文件一致
（1）列席公司股东会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年12月25日
上市公司规范运作、《上市公司监督管理条
例（公开征求意见稿）》简析、上市公司违
法违规案例介绍等相关事项，通过演示培训
讲义、解读法规条文及上市公司违法违规案
例分析、解答培训对象的问题等形式，加深
了培训对象对资本市场监管政策、上市公司
（3）培训的主要内容
规范运作要求的理解与认识。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁
从业规定》的规定，对北方铜业董事、高级
管理人员进行廉洁从业的宣导及培训，强化
培训对象对廉洁从业监管规定的学习和理
解。
（ 1） 持 有 特 别 表 决 权 股 份 的 股 东 是 否 持 续
符 合《股票上 市规则》第 4.6.3条/《创业板股 不适用
票上市规则》第4.4.3条的要求；
（ 2） 特 别 表 决 权 股 份 是 否 出 现 《 股 票 上 市
规 则》第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第 不适用
（ 3） 特 别 表 决 权 比 例 是 否 持 续 符 合 《 股 票
上 市规则》/《创业板股票上市 规则》的规定 不适用
；
（ 4） 持 有 特 别 表 决 权 股 份 的 股 东 是 否 存 在
不适用
滥用 特 别 表 决 权 或 者 其 他 损 害 投 资 者 合 法
权 益 的情形；
（ 5） 上 市 公 司 及 持 有 特 别 表 决 权 股 份 的 股
东 遵 守《 股 票 上 市 规 则 》第 四 章 第 六 节 /《 创
不适用
业 板股票上市规则》第四章第四节其他规定的
情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财 无 不适用
、财务资助、套期保值等）
无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履 行承诺 的原因 及解
公司 及股东 承诺事 项 是否 履行承 诺
决措 施
是 不适用
函
是 不适用
明与承诺
是 不适用
行业绩补偿承诺
是 不适用
诺
是 不适用
诺
是 不适用
公司矿业权出让收益的兜底承诺
是 不适用
产规模而受到处罚的兜底承诺
是 不适用
措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于北方铜业股份有限公司2025年度
保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
任 睿 左 刚
中德证券有限责任公司
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