国联民生证券承销保荐有限公司
关于西安诺瓦星云科技股份有限公司
保荐机构名称：国联民生证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：诺瓦星云
保荐代表人姓名：汪兵 联系电话：010-85127999
保荐代表人姓名：佟牧 联系电话：010-85127999
现场检查人员姓名：汪兵、佟牧
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年4月20日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董
事会、监事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要管理场所
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部
审计部门提交的工作计划和报告等
计部门（如适用） （注1）
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如公司适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股东
大会、董事会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
务 （注2）
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户银
行对账单；查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
益是否与招股说明书等相符 （注3）
（六）业绩情况
现场检查手段：查看公司信息披露文件和行业研究报告；对上市公司财务总监进行
访谈；对公司定期报告进行分析，了解业绩波动合理性；查阅同行业上市公司的年
度报告、季报资料，与公司进行对比分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东等相关方出具的承诺函；对公司相关人员进行访
谈；查看公司股东名册和公司信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司管理层及有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件；
查阅公司章程、分红方案；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
注 1：公司已于上市前建立内部审计制度并设立内部审计部门。
注 2：公司 2025 年向关联方智多晶及其关联方的实际采购金额超出关联交易预计金额，公
司于 2026 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十四次会议审议通过相关议案，关联董事回避
表决，对 2025 年度日常关联交易予以确认。保荐人提示公司对相关人员进行培训，严格执
行关联交易相关制度。
注 3：公司于 2025 年 11 月 28 日发布《关于部分募集资金投资项目延期的公告》，公司基于
目前募投项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投
资用途及规模不发生变更的前提下，对首次公开发行股票募投项目中的“诺瓦光电显示系
统产业化研发基地”、“信息化体系升级建设”达到预定可使用状态的时间由 2025 年 11 月
延长至 2026 年 11 月。保荐人将持续关注公司募投项目情况，督促公司及时披露相关信息。
（此页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于西安诺瓦星云科技股
份有限公司 2025 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
汪 兵 佟 牧
国联民生证券承销保荐有限公司
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