华创证券有限责任公司
关于中能电气股份有限公司
保荐机构名称：华创证券有限责任公司 被保荐公司简称：中能电气
保荐代表人姓名：刘海 联系电话：0755-88309300
保荐代表人姓名：刘紫昌 联系电话：0755-88309300
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
在持续督导期内，保荐机构查询由银行抄送
（1）查询公司募集资金专户次数
的对账单，2025年现场查询2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东大会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
（1）现场检查次数 1次
项 目 工作内容
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表过非同意意见
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2026年1月15日
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作》等规范体系的规定。另外，针对上
（3）培训的主要内容 市公司近期经营管理情况，同公司董事、高级
管理人员进行了交流沟通。
案例启示等方式传达最新的监管动态。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
无 不适用
荐工作的情况
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
是 不适用
诺
是 不适用
未受处罚的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
监管措施的事项：2025年12月18日，福建证监
局对漳州胜利东路营业部出具《行政监管措施
决定书》〔2025〕93号。函件指出，华创证券
漳州胜利东路营业部负责人钟艺聪从事代销金
或 者 其 保 荐 的 公 司 采 取 监 管 措 施 的 事 项 及 失、出现亏损时提供经济补偿、输送不正当利
整改情况 益等行为，未在中国证券业协会注册登记为证
券投资顾问的情况下，向客户提供证券投资建
议。上述违规行为，反映出营业部合规管理不
到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反
了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管
理办法》(证监会令第166号)第六条第四项规
定。
整改：华创证券已经撤销钟艺聪漳州胜利东路
营业部总经理职务，并采取措施切实加强内部
管理。
理委员会福建监管局出具的《关于对中能电气
股份有限公司、陈添旭、CHEN MANHONG、
于春江采取出具警示函措施的决定》
（〔2026〕3号）；收到深圳证券交易所出具的
《关于中能电气股份有限公司及相关当事人的
监管函》（创业板监管函〔2026〕第9号）。具
体事由为中能电气2018年存在关联交易未履行
重大事件进展。公司及相关人员收到上述《警
示函》后，高度重视《警示函》中指出的问
题，将认真总结、吸取教训，进一步加强对
《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、
规范性文件的学习和理解，强化信息披露管
理，切实维护公司及全体股东的合法权益，促
进公司健康、稳定、可持续发展。
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于中能电气股份有限公司2025年
年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
刘 海 刘紫昌
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