国浩律师（上海）事务所
关于
东方财富信息股份有限公司
作废部分限制性股票、调整授予价格及
归属条件成就相关事项
之
法律意见书
上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 MT 25-28 楼 邮编：200085
电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3320
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于东方财富信息股份有限公司 2024 年限制性股票
激励计划作废部分限制性股票、调整授予价格及
归属条件成就相关事项之
法律意见书
致：东方财富信息股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受东方财富信息股份有限公
司（以下简称“东方财富”或“公司”）的委托，担任东方财富 2024 年限制性股票
激励计划（以下简称“本次激励计划”）的特聘专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1
号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）等法律法规及规范性文件的
相关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次激
励计划作废部分已授予尚未归属限制性股票（以下简称“本次作废”）、调整授予
价格（以下简称“本次调整”）、首次授予限制性股票第二个归属期及预留授予限
制性股票第一个归属期归属条件成就（以下简称“本次归属”）相关事项出具本法
律意见书。
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第一节 律师应声明的事项
一、本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实，并基于
对有关事实的了解和对我国现行法律、法规以及其他相关规定之理解发表法律意
见。
二、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行了
充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的
结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、本所律师同意将本法律意见书作为本次激励计划必备的法律文件进行公
开披露，并就发表的法律意见承担相应的法律责任。
四、东方财富向本所律师保证，其已经向本所律师提供了为出具本法律意见
书所必需的真实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，
不存在任何虚假、遗漏或隐瞒；递交给本所律师的文件上的签名、印章真实，所
有副本材料和复印件与原件一致。本所律师系基于公司的上述保证出具本法律意
见书。
五、对于至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关
政府部门、东方财富或其他有关机构出具的证明文件而出具本法律意见书。
六、本所律师仅就东方财富本次激励计划本次作废、本次调整和本次归属的
法律问题发表意见，并不对会计、审计、财务等非法律专业事项发表意见。在本
法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了普通注意义务，
但该等引述并不视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默
示保证。
七、本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用，且本所
律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
八、本法律意见书仅供东方财富本次激励计划本次作废、本次调整、本次归
属之目的使用，未经本所书面同意，不得用作任何其他用途。
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第二节 正文
一、本次激励计划本次作废、本次调整、本次归属的批准和授权
<东方财富信息股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》《关于<东方财富信息股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股
票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。
<东方财富信息股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》《关于<东方财富信息股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》和《关于核实公司<2024年限制性股票激励计划激励对象人
员名单>的议案》等与本次激励计划相关的议案。
象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司未接到关于本次激励计划激励
对象不符合相关法律法规、规范性文件规定的激励对象条件，或不符合公司激励
计划确定的激励对象范围的异议。2024 年 3 月 30 日，公司公告了《东方财富信
息股份有限公司监事会关于 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意
见及公示情况说明》。同日，公司公告了《关于 2024 年限制性股票激励计划内
幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
财富信息股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<东方财富信息股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励
计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。
次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，认为公司
本次激励计划规定的授予条件已经成就，明确了首次授予日、授予价格、激励对
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象和授予数量等事项。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表核查
意见，同意公司本次激励计划首次授予的激励对象名单。
十次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划限制性股票授予价
格的议案》，同意对本次激励计划限制性股票授予价格进行调整。
十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2024年限制性股票激励计划预留
限制性股票的议案》，同意向激励对象授予本次激励计划预留限制性股票相关事
项。
十四次会议，审议通过了《关于作废部分2024年限制性股票激励计划已授予尚未
归属限制性股票的议案》《关于调整2024年限制性股票激励计划限制性股票授予
价格的议案》和《关于2024年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归
属期归属条件成就的议案》，同意对本次激励计划作废部分限制性股票、调整授
予价格及首次授予部分第一个归属期归属条件成就等相关事项。
作废部分2024年限制性股票激励计划已授予尚未归属限制性股票的议案》《关于
调整2024年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于2024年限制
性股票激励计划首次授予限制性股票第二个归属期及预留授予限制性股票第一
个归属期归属条件成就的议案》，同意本次作废、本次调整和本次归属有关事项。
上述议案已经公司董事会薪酬与考核委员会全体成员审议通过。
综上，本所律师认为，公司本次作废、本次调整、本次归属已经取得现阶段
必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自
律监管指南》等法律、法规、规范性文件和《东方财富信息股份有限公司2024
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定。
二、本次作废的具体情况
根据公司《激励计划》相关规定，激励对象离职的，包括主动辞职、因公司
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裁员而离职、劳动合同/聘用协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商
解除劳动合同或聘用协议等情形，自离职之日起激励对象已获授但尚未归属的限
制性股票不得归属，并作废失效。
根据公司第七届董事会第三次会议审议通过的《关于作废部分2024年限制性
股票激励计划已授予尚未归属限制性股票的议案》，公司2024年限制性股票激励
计划部分首次授予限制性股票激励对象及部分预留限制性股票授予对象因个人
原因离职，根据《管理办法》和《激励计划》的有关规定，以及公司2023年年度
股东大会的授权，上述人员所涉及未归属的首次授予限制性股票数量34.75万股
及未归属的预留限制性股票数量9.40万股作废。首次授予限制性股票激励对象人
数减少至802人，首次授予限制性股票数量减少至1,817.97万股；预留限制性股票
激励授予对象人数减少至189人，预留限制性股票数量减少至190.60万股。
本所律师认为，公司本次作废的原因和数量符合《管理办法》《自律监管指
南》等法律、行政法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。
三、本次调整的具体情况
（一）本次调整的依据及原因
派预案》，以总股本15,804,037,675股为基数，向全体股东每10股派发现金股利
人民币1.00元。鉴于公司已实施完毕上述权益分派方案，根据《管理办法》和《激
励计划》的有关规定，以及公司2023年年度股东大会的授权，公司召开第七届董
事会第三次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划限制性股票
授予价格的议案》，对公司本次激励计划限制性股票的授予价格进行调整。
（二）本次调整的调整内容
根据《激励计划》相关规定和公司第七届董事会第三次会议审议通过的《关
于调整2024年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》，此次调整后，
首次授予限制性股票授予价格由13.65元/股调整为13.55元/股；预留限制性股票授
予价格由23.73元/股调整为23.63元/股。
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本所律师认为，公司本次调整的依据及原因和调整内容符合《管理办法》
《自
律监管指南》等法律、行政法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。
四、本次归属的具体情况
（一）归属期
根据《激励计划》相关规定，本次激励计划首次授予部分限制性股票第二个
归属期为自限制性股票首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至限制性股票首
次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止；预留授予部分限制性股票第一个
归属期为自限制性股票预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至限制性股票预
留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止。
（二）归属条件及成就情况
根据《激励计划》相关规定及公司第七届董事会第三次会议审议通过的《关
于 2024 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个归属期及预留授予限
制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》，对本次激励计划激励对象进行
获授的第二个归属期限制性股票 1.75 万股将予以作废。其余激励对象考核结果
为合格。公司董事会认为公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票
第二个归属期及预留授予限制性股票第一个归属期归属条件已经成就，同意为符
合条件的 797 名首次授予限制性股票激励对象 1,816.22 万股限制性股票，及 189
名预留授予限制性股票激励对象 95.30 万股限制性股票办理归属事宜。相关归属
条件成就情况具体如下：
公司限制性股票激励计划 激励对象符合归属
序号
规定的归属条件 条件的情况说明
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
公司未发生前述情形，
满足归属条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司
章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5）中国证监会认定的其它情形。
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激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生前述情
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足归属条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
（6）中国证监会认定的其它情形。
公司 2023 年扣非净利
公司层面归属业绩考核要求：
润 为 7,861,598,966.25
首次授予的第二个归属期及预留授予的第一个归属期业绩
元，2025 年扣非净利润
考核目标：以 2023 年净利润为基数，2025 年净利润增长率
不低于 20%。
元，扣非净利润增长率
注：净利润以公司经审计的合并报表中的归属于上市公司
为 48.24%，满足归属条
股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据。
件。
激励对象个人层面考核要求：
激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效考核相关
制度实施，依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股
份数量。激励对象的个人考核评价结果分数划分为 2 个档
其中 5 名首次授予限制
次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例
性股票激励对象考核结
确定激励对象的实际归属的股份数量：
果为不合格，其获授的
个人层面归属比例 100% 0 票 1.75 万 股 将 予 以 作
废。其余激励对象考核
若公司层面业绩考核指标达标，激励对象当年实际归属的 结果为合格。
限制性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票数量×
个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归
属，则作废失效，不可递延至下一年度。
（三）归属人数及归属数量
根据《激励计划》相关规定及公司第七届董事会第三次会议审议通过的《关
于2024年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个归属期及预留授予限
制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》，公司董事会认为公司2024年限制
性股票激励计划首次授予限制性股票第二个归属期及预留授予限制性股票第一
个归属期归属条件已经成就，同意为符合条件的797名首次授予限制性股票激励
对象1,816.22万股限制性股票，及189名预留授予限制性股票激励对象95.30万股
限制性股票办理归属事宜。
本所律师认为，本次激励计划首次授予限制性股票第二个归属期及预留授予
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限制性股票第一个归属期归属条件已经成就，本次归属的归属人数和归属数量均
符合《管理办法》《自律监管指南》等法律、行政法规、规范性文件和《激励计
划》的相关规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划
本次作废、本次调整、本次归属已经取得现阶段必要的批准和授权；公司本次作
废的原因和数量、本次调整的依据、原因及调整内容均符合《管理办法》《自律
监管指南》等法律、行政法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定；本次激
励计划首次授予限制性股票第二个归属期及预留授予限制性股票第一个归属期
归属条件已经成就，归属人数和归属数量均符合《管理办法》《自律监管指南》
等法律、行政法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。
（以下无正文）
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第三节 签署页
（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于东方财富信息股份有限公
司 2024 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票、调整授予价格及归属条件
成就相关事项之法律意见书》签署页）
本法律意见书于 2026 年 4 月 23 日出具，正本一式叁份，无副本。
国浩律师（上海）事务所 经办律师：
雷丹丹 律师
负责人：
徐 晨 律师 徐雪桦 律师
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