昆山国力电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 保荐总结报告书
招商证券股份有限公司
关于昆山国力电子科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书
昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称“国力电子”、
“公司”或“发行
人”）于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市。招
商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）担任国力电子向不
特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，负责国力电子持续督导工作，持续督
导期至 2025 年 12 月 31 日止。
国力电子向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导期限已满，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关
法律、法规和规范性文件的规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担
法律责任。
任何质询和调查。
办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构名称 招商证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
主要办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人 霍达
保荐代表人 黄文雯、徐露
联系电话 021-58835130
三、发行人基本情况
公司名称 昆山国力电子科技股份有限公司
英文名称 Kunshan GuoLi Electronic Technology Co., Ltd.
昆山国力电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 保荐总结报告书
证券简称 国力电子
证券代码 688103
法定代表人 尹剑平
实际控制人 尹剑平
董事会秘书 张雪梅
注册地址 昆山开发区西湖路 28 号
陶瓷真空继电器、陶瓷真空电容器、陶瓷真空开关管、闸流管、
磁控管、行波管、真空接触器、断路器的生产、研发、销售及技
术服务、技术咨询；货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营范围
一般项目：配电开关控制设备制造；配电开关控制设备销售；配
电开关控制设备研发；光电子器件制造；光电子器件销售；电子
真空器件制造；电子真空器件销售；输配电及控制设备制造（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
统一社会信用代码 91320583724173046J
电话号码 0512-36915759
传真号码 0512-36872133
公司网址 http://www.glvac.cn
电子信箱 securities@glvac.cn
证券发行类型及上市 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上
时间 市
上市地点 上海证券交易所
四、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
保荐机构依据法律、行政法规和规范性文件的要求，诚实守信、勤勉尽责，
对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；配合上海证券交易
所、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的审核，组织发行人
及中介机构对相关问询和反馈意见进行答复，并进行专业沟通。
（二）持续督导阶段
国力电子向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市后，保荐机构针
对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：
人资源的制度；
内控制度；
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易发表意见；
意见；
人现场检查结果及提请发行人注意的事项，并对存在的问题提出整改建议；
上海证券交易所提交的其他文件；
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
函，被上海证券交易所科创板公司管理部予以监管警示。
相关人员已将短线交易所得收益全部上缴公司并公开致歉；公司通过加强法
律法规学习、完善内部管理制度、强化信息沟通与提醒机制等方式进行了整改。
针对该事项，保荐机构进行专项核查，查阅相关当事人出具的说明和相关交
易记录，访谈公司董事会秘书，提示公司加强合规管理，督促公司控股股东、实
际控制人、董监高及5%以上股东提高合规意识，审慎操作，杜绝此类情况再次发
生。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
（一）尽职推荐阶段
国力电子能够及时向保荐机构、会计师及律师提供发行所需的文件、材料及
相关信息，并保证所提供文件、材料、信息的真实性、准确性和完整性，保证不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照有关法律、法规和规范性文件的要
求，积极配合保荐机构的尽职调查和核查工作，为保荐机构股票发行及上市推荐
工作提供了必要的条件和便利。
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（二）持续督导阶段
国力电子能够根据有关法律、法规及规范性文件的要求规范运作，并按有关
要求进行信息披露和募集资金使用。发生重要事项时，发行人及时通知保荐机构
并进行沟通，同时应保荐机构的要求安排相关董事、高级管理人员和部门负责人
或业务人员交流，能够应保荐机构的要求提供相关文件，为本保荐机构持续督导
工作的开展提供了必要的条件和便利。
七、对上市公司聘请的证券服务机构配合保荐工作情况的说明
在证券发行上市的尽职推荐和持续督导阶段，发行人聘请的证券服务机构能
够按照有关法律、法规和规范性文件的要求及时出具相关专业报告，提供专业意
见和建议，并积极配合保荐机构的尽职调查、核查及持续督导相关工作，与保荐
机构保持了良好沟通和配合。
八、对上市公司信息披露文件的审阅结论
保荐机构对国力电子信息披露文件进行了事前或事后及时审阅，对信息披露
文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并督导公司严格履行信息披露
义务。
持续督导期间，国力电子已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予
以执行。
九、对上市公司募集资金使用的审阅结论
国力电子募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规
则》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第1号——规范运作》等有关规定以及公司《募集资金管理制度》等相
关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行相关信息披露义务，
募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、尚未完结的保荐事项
截至2025年12月31日，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券所募集资
金尚未使用完毕，保荐机构将就公司未使用完毕的募集资金存放、管理与使用情
况继续履行持续督导责任。
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十一、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
无。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于昆山国力电子科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
黄文雯 徐 露
法定代表人（签名）：
霍 达
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