财信证券股份有限公司
关于湖南航天环宇通信科技股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”或“保荐机构”）作为湖南航天环
宇通信科技股份有限公司（以下简称“航天环宇”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规，对航天环宇拟使用闲置
募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2023年3月30日出具的《关于同意湖南航天环宇通
信科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]727号），同意公
司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开
发行人民币普通股（A股）股票40,880,000.00股，发行价格为每股人民币21.86元，募集
资 金 总 额 为 人 民 币 893,636,800.00 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 （ 不 含 增 值 税 ） 人 民 币
到位，并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2023年5月30日出具了《验
资报告》（天职业字[2023]37026号）。
上述募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储管理，并由公司与保荐机
构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详
见公司在2023年6月1日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖南航天环
宇通信科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募投项目基本情况
根据《湖南航天环宇通信科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股
说明书》，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）及募集资金使用计划如下：
单位：万元
项目名称 总投资金额 募集资金投资金额
军民两用通信、测控与测试装备产业化项目 60,000.00 50,000.00
合计 60,000.00 50,000.00
公司首次公开发行股票募集资金投资项目正按照既定计划积极推进，由于募集资金
投资项目建设及投入需要一定周期，且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分首次
公开发行股票募集资金存在暂时闲置的情形。对部分暂时闲置募集资金进行现金管理不
影响募投项目资金使用进度安排。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金安全和募投项目
正常实施、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营且有效控制投资风险的
前提下进行，公司将合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用
效率、增加公司资产收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）额度及期限
在确保不影响募集资金安全和募投项目资金使用进度安排的前提下，公司拟使用不
超过人民币2亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事
会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用。
（三）资金来源
公司部分暂时闲置募集资金。
（四）投资方式
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金用于购买安全性
高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于协定存款、
结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。投资产品不得用于质押，不涉及证
券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为
投资标的的银行理财或信托产品。本次部分暂时闲置募集资金进行现金管理不存在变相
改变募集资金用途的行为。
公司董事会授权公司董事长在上述投资额度及投资期限范围内行使此次现金管理
的投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管
理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部门负责
组织实施。
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将优先用
于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国
证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，
现金管理到期后将归还至公司募集资金专户。
公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律、
法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
四、投资风险及其风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司仅投资于安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资
产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），但
金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地
介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》《募集资金管理制度》等公司规章制度办
理相关现金管理业务，严格控制资金的安全性。
控制，保障资金安全，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施。
进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
履行信息披露的义务。
五、对公司日常经营的影响
公司本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规、确保
公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正
常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不
存在变相改变募集资金用途的行为。同时，对部分暂时闲置的募集资金适时进行现金管
理，可以提高募集资金使用效率，增加公司资产收益，为公司及股东获取更多回报。
公司将根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23
号——金融资产转移》
《企业会计准则第37号——金融工具列报》的相关规定及其指南，
对理财产品进行相应会计核算。
六、相关审议程序
第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度最
高不超过人民币2亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于协定存款、
结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），使用期限自公司董事会审议通过之
日起不超过12个月，在上述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用。公司董事会授权
公司董事长在上述投资额度及投资期限范围内行使此次现金管理的投资决策权并签署
相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择
产品/业务品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部门负责组织实施。
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需提交股东会审议。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公
司董事会审计委员会、董事会审议通过，公司履行了必要的程序，符合相关法律法规的
规定，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司《募
集资金管理制度》。
综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《财信证券股份有限公司关于湖南航天环宇通信科技股份有限公司使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
肖维平 徐行刚
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