中信证券股份有限公司
关于江苏康众数字医疗科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）为江苏康众数字医疗
科技股份有限公司（以下简称“公司”、“康众医疗”）首次公开发行股票并上市的保荐
人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
创板上市公司持续监管办法（试行）》
号——规范运作》等有关规定，对康众医疗使用部分闲置募集资金进行现金管理进行了审
慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏康众数字医疗科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2020〕3662 号）同意注册，公司向社会公开发行
人民币普通股 22,032,257 股，每股发行价为人民币 23.21 元，合计募集资金人民币
净额为 447,342,486.13 元。上述募集资金已全部到位，并由立信会计师事务所（特殊普
通合伙）验证并出具“信会师报字[2021]第 ZA10069 号”验资报告。
二、募集资金的存放与使用情况
（一）募集资金的存放情况
根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的要求，公司对募集资金实行专户存储，并与
保荐人中信证券股份有限公司、专户存储募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》。具体情况详见公司 2021 年 1 月 29 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《江苏康众数字医疗科技股份有限公司首次公开发行股票科创板
上市公告书》。
（二）募集资金的使用情况
根据《江苏康众数字医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股
说明书》，公司本次公开发行新股的募集资金总额扣除发行费用后，将全部用于公司以
下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资额 募集资金投资额
合计 44,576.75 44,576.75
募集资金超过了项目资金需求量，超过部分将用于补充公司运营资金或回购公司股
份等符合法律法规规定的用途。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募
集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情况。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等的相关规定，在不影响公司募投项目正常实施并保证募集资
金安全的前提下，公司本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
（一）投资目的
为了提高募集资金的使用效率，合理利用公司部分闲置募集资金，在确保不影响募
集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司收益并致力于为公司及股东
获取更多回报。
（二）投资额度及期限
根据公司营运情况及募集资金投资项目资金实际使用需要，本次拟使用最高额度不
超过 6,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司 2025 年年度
董事会审议通过之日起至 2026 年年度董事会召开日止。在前述额度及期限范围内，资
金可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分闲置募集资金用于购买投资期限不
超过 12 个月的安全性高、流动性好的具备合法经营资格的金融机构理财产品或存款类
产品（包括但不限于：结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、资产
组合保本型理财产品等），且该现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目
的的投资行为。
（四）投资有效期
自公司 2025 年年度董事会审议通过之日起至 2026 年年度董事会召开日止。
（五）实施方式
董事会同意授权公司管理层在前述有效期和额度范围内行使决策权，包括但不限于
产品选择、实际投资金额确定、协议的签署等。具体投资活动由公司财务部负责组织实
施。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规
的规定及时履行必要的信息披露义务。
（七）现金管理收益的分配
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中国证
券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金。
四、对公司经营的影响
公司承诺本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金安全的
前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常
发展。通过对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高资金的使用效率，获得一
定的投资收益，为公司和股东获取更多的投资回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司将严控投资风险，尽量选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏
观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地推进投资活动，
但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》《募集资金管
理制度》等的相关规定依法合规开展相关现金管理业务；
如评估发现或判断可能存在影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现
与购买时情况不符的损失等风险因素时，将及时采取相应应对措施，严格控制投资风险；
业机构进行审计；
项目投入的情况；
六、公司履行的审议程序
置募集资金进行现金管理的议案》，同意本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事
项。公司董事会同意并授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决策权，包括但不限
于产品选择、实际投资金额确定、协议的签署等，具体投资活动由公司财务部负责组织
实施。决议及授权期限为自公司 2025 年年度董事会审议通过之日起至 2026 年年度董事
会召开日止。
七、保荐人核查意见
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经过公司董事会审议通过，符
合相关的法律法规并履行了必要的审议程序。
公司本次对闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司募集资金监管规则》和《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募
集资金管理制度。
综上，保荐人对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏康众数字医疗科技股份有限
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
曲 娱 艾 华
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