中信建投证券股份有限公司
关于江苏龙蟠科技集团股份有限公司
使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以
募集资金等额置换的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”“保荐人”）作为江
苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称“龙蟠科技”“公司”）龙蟠科技 2021 年
非公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规的有关规定，对龙蟠科技使
用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换事项进
行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2022]621 号）核准，公司向特定对象非公开
发行人民币普通股（A 股）82,987,551 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格
为人民币 26.51 元/股，募集资金总额为人民币 2,199,999,977.01 元，扣除各项发
行费用人民币 24,468,856.18 元（不含增值税）后，本次募集资金净额为人民币
计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中天运[2022]验字第 90024 号《验资
报告》，且已全部存放于募集资金专户管理。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户
内，公司及常州锂源新能源科技有限公司（已更名为“常州锂源新能源科技有限
公司”，以下简称“常州锂源”）、四川锂源新材料有限公司（以下简称“四川锂
源”）与中信建投证券、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储监
管协议》《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金投资项目进展情况
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：人民币万元
序 使用募集资 募集资金已
项目名称
号 金投资额 投入金额
合计 217,553.11 164,174.68
三、使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额
置换的具体方式和内控流程
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，公司（含下属公司）决定在募投
项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募投项
目资金，并以募集资金等额置换。在使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）
募投项目所需资金的申请、审批、支付等过程中必须严格遵守公司《募集资金管
理办法》的相关规定。具体的操作流程如下：
资金项目款，明确资金支付的具体项目及使用银行承兑汇票额度，并根据公司《募
集资金管理办法》执行审批程序。
款方式为银行承兑汇票。按公司规定的资金使用审批程序逐级审核，审核通过后，
财务部门根据审批后的付款申请单办理银行承兑汇票支付（或背书转让支付）。
投项目资金明细表，并抄送保荐代表人。募集资金专户银行审核、批准后，将以
银行承兑汇票支付的募投项目所使用的款项每季度从相应的募集资金专户等额
转入公司一般结算账户。
行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金的情况进行监督，公司和募集资金专
户银行应当配合保荐人的调查与查询。
五、对公司的影响
公司（含下属公司）使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募投项目应
付设备及材料采购款、工程款等，将有利于提高募集资金的使用效率，降低资金
使用成本，符合公司及股东的利益，不影响公司募投项目的正常进行，不存在变
相改变募集资金投向及损害股东利益的情形。
六、履行的内部决策程序及意见
董事会第四次会议，审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募
集资金等额置换的议案》，同意公司（含下属公司）在募投项目实施期内，使用
银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并以非公开发行股票募集资
金等额置换。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：龙蟠科技（含下属公司）使用银行承兑汇票支付募集
资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的事项已经公司董事会、董事会审
计委员会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，有利于提高公司资金
的使用效率，不影响公司募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金
投向和损害股东利益的情形。
综上，保荐人对公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以
募集资金等额置换的事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏龙蟠科技集团股份有限
公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换
的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
周百川 史记威
中信建投证券股份有限公司
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