天风证券股份有限公司、中原证券股份有限公司
关于河南新宁现代物流股份有限公司
保荐人名称：天风证券股份有限公司、
被保荐公司简称：新宁物流
中原证券股份有限公司
保荐代表人姓名：霍玉瑛、胡慧芳 联系电话：027-87618889
保荐代表人姓名：牛柯、王芳 联系电话：0371-86538237
现场检查人员姓名：胡慧芳、牛柯
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 17 日-2026 年 4 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）对相关人员进行访谈；（2）查阅公司章程、“三会”及相关、
信息披露文件；（3）察看公司主要经营场所。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、审计工作计
划、内部审计工作报告；（2）查阅审计委员会资料、会议记录等。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 √
问题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交一次年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）访谈公司管理层及有关人员；（2）查阅公司信息披露管理
相关制度文件、信息披露文件。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书；（2）查阅公司规章制度、“三会”
及相关信息披露文件。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）访谈公司财务总监、董事会秘书；（2）查阅募集资金管理
制度、募集资金专户银行对账单、募集资金明细账；（3）查阅公司募集资金使
用相关的信息披露文件；
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高
风险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书、财务总监；（2）查阅同行业上市公
司相关资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三
会”及相关信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三
会”及相关信息披露文件。
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于河南新宁现代物流股份有限公司
保荐代表人：
霍玉瑛 胡慧芳
天风证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南新宁现代物流股份有限公司
保荐代表人：
牛 柯 王 芳
中原证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
