国泰海通证券股份有限公司关于
鹏欣环球资源股份有限公司
受鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“鹏欣资源”、“上市公司”或“公司”）的
委托，国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“独立财务顾问”）担任鹏
欣资源发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交
易”）之独立财务顾问。根据《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规定的要求，国泰海
通对鹏欣资源 2025 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体核查
情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准鹏欣环球资源股份有限公司向姜
照柏等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]758 号）核准，
鹏欣资源向国开装备制造产业投资基金有限责任公司、西藏暄昱企业管理有限公司
和营口海众融资租赁有限公司共计 3 名投资者非公开发行股份募集配套资金的发行
股份数量为 107,334,524 股，发行价格为 5.59 元/股，募集资金总额合计人民币
民币 585,819,989.16 元。2019 年 4 月 19 日，中兴财光华会计师事务所（特殊普
（中兴财光华审验字（2019）第 304005 号），对募集
通合伙）出具了《验资报告》
资金的到位情况进行了审验。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2025 年 12 月 31 日，A 股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息
并扣除银行手续费收入累计共计人民币 290,656.71 元，利用闲置资金购买理财产
品累计获取收益 0.00 元。截至 2025 年 12 月 31 日，上市公司 2025 年度使用募集
资金人民币 395,382.33 元，累计使用募集资金人民币 599,866,089.35 元，临时补
充流动资金人民币 0.00 元，永久补充流动资金人民币 31,149,057.02 元（含利息），
汇率变动影响为 424,559.52 元，募集资金专户余额为人民币 0.00 元（含募集资金
银行存款产生的利息、理财收益并扣除银行手续费支出）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
上市公司已按照《上市公司募集资金监管规则》、
《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求
等法律法规的要求，制定了《鹏欣环球资源股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“《募集资金管理制度》”）。
根据《募集资金管理制度》，上市公司对募集资金施行专户存储。2019 年 3 月
账户的议案》。2019 年 5 月 7 日，上市公司、上市公司子公司上海鹏欣矿业投资有
限公司（以下简称“鹏欣矿投”）、鹏欣国际集团有限公司（以下简称“鹏欣国际”）
（甲
方）与中国民生银行股份有限公司上海分行（乙方）及独立财务顾问（丙方）签署
《鹏欣环球资源股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储三方监管协
议》，甲方在乙方开设的该募集资金专项账户仅用于甲方募集资金支付南非奥尼金
矿生产建设项目；上市公司（甲方）与中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发
区支行（乙方）及独立财务顾问（丙方）签署《鹏欣环球资源股份有限公司非公开
发行 A 股股票募集资金专户存储三方监管协议》，甲方在乙方开设的该募集资金专
项账户仅用于甲方募集资金支付本次交易的现金对价和交易相关费用。
分募集资金专项账户的议案》，同意鹏欣矿投开设江苏银行股份有限公司上海普陀
支行募集资金专项账户（账号为 18210188000148032，以下简称“专户一”），鹏欣
国际开设江苏银行股份有限公司上海普陀支行募集资金专项账户（账号为
NRA18211488000009396，以下简称“专户二”）。同时将鹏欣矿投开设的中国民生
银行股份有限公司上海分行营业部募集资金专项账户（账号为 630902632），鹏欣
国际开设的中国民生银行股份有限公司上海分行营业部募集资金专项账户（账号为
NRA055236）的募集资金本息余额转存至江苏银行股份有限公司上海普陀支行募
集资金专项账户，并注销鹏欣国际、鹏欣矿投开设在中国民生银行股份有限公司上
海分行营业部募集资金专项账户。2020 年 8 月 5 日，上市公司（甲方）与鹏欣矿
投（乙方一）、鹏欣国际（乙方二）、江苏银行股份有限公司上海分行（丙方）、独
立财务顾问（丁方）共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》，专户一仅限于
向专户二划转，并最终用于南非奥尼金矿生产建设项目。
上市公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与
上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，上
市公司使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金存储情况
公司、全资子公司鹏欣矿投和孙公司鹏欣国际分别开设募集资金存放专项账户；
募集资金专项账户的议案》，同意鹏欣矿投、鹏欣国际分别开设江苏银行上海普陀
支行募集资金专项账户，将鹏欣矿投、鹏欣国际原开设的民生银行上海分行募集资
金专项账户余额转存至江苏银行上海普陀支行募集资金专项账户，并予以注销；
资金投资项目“支付相关中介费用”结项，并将结项后的节余募集资金 3,114.91 万元
永久补充流动资金，用于公司日常生产经营；2022 年 11 月 23 日，公司已办理完
毕中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发区支行募集资金专户（账号：
本次募集资金投资项目“南非奥尼金矿生产建设项目”募集资金已按照募集资
金使用计划全部使用完毕，募集资金专户将不再使用，鹏欣资源已办理完毕中国民
生银行股份有限公司上海分行营业部（账号：630902139）、江苏银行股份有限公
司上海普陀支行（账号：18210188000148032、NRA18211488000009396）的销
户手续。
截至 2025 年 12 月 31 日，上市公司募集资金在专项账户的存放情况如下：
账户名 开户行 账号 余额（元） 备注
中国工商银行
鹏欣环球资源 股份有限公司 2022.11.23
股份有限公司 上海市虹桥开 已销户
发区支行
中国民生银行
鹏欣环球资源 股份有限公司 2025.1.6
股份有限公司 上海分行营业 已销户
部
江苏银行股份
上海鹏欣矿业 2025.1.7
有限公司上海 18210188000148032 0.00
投资有限公司 已销户
普陀支行
江苏银行股份
鹏欣国际集团 2025.1.7
有限公司上海 NRA18211488000009396 0.00
有限公司 已销户
普陀支行
中国民生银行
上海鹏欣矿业 股份有限公司 2020.8.13
投资有限公司 上海分行营业 已销户
部
中国民生银行
鹏欣国际集团 股份有限公司 2020.08.13
NRA055236 0.00
有限公司 上海分行营业 已销户
部
合 计 0.00
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币
三、本年度募集资金的实际使用情况
上市公司 2025 年度募集资金的实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对
照表》。
北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）已出具中名国成专审字〔2026〕
第 1207 号《关于鹏欣环球资源股份有限公司 2025 年度募集资金存放与实际使用
情况鉴证报告》，对上市公司 2025 年度募集资金实际存放与使用情况进行了专项鉴
证。北京中名国成会计师事务所认为，鹏欣资源董事会编制的 2025 年度《鹏欣环
球资源股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上
市公司募集资金监管规则》
（证监会公告〔2025〕10 号）、
《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》有关规定及相关格式指
引的规定，并在所有重大方面如实反映了鹏欣资源公司 2025 年度募集资金的存放
和实际使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
上市公司分别于 2022 年 10 月 13 日及 10 月 31 日召开第七届董事会第二十六
次会议、第七届监事会第二十次会议及 2022 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于部分募集资金项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意上市
公司将募集资金投资项目“支付相关中介费用”结项。同时，将上述募集资金项目结
项后的节余募集资金 3,114.91 万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。
上市公司 2025 年度未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
上市公司 2025 年度已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募
集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集
资金使用及管理的违规情形。
六、独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：鹏欣资源 2025 年募集资金存放和使用符合《上
市公司证券发行管理办法》、
《上市公司募集资金监管规则》、
《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规定的相关要求和公
司《募集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在
改变或变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的
情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
综上，独立财务顾问对公司 2025 年度募集资金存放和实际使用情况无异议。
（以下无正文）
附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 60,000.00 本年度投入募集资金总额 39.54
变更用途的募集资金总额 3,114.91
已累计投入募集资金总额 59,986.61
变更用途的募集资金总额比例 5.19%
承诺投 已变更项 募集资 调整后 截至期末 本年度 截至期 截至期末累计投 截至期末投 项目达到 本年度 是否 项目可行
资项目 目，含部分 金承诺 投资总 承诺投入 投入金 末累计 入金额与承诺投 入进度（%） 预定可使 实现的 达到 性是否发
变更（如 投资总 额 金额(1) 额 投入金 入金额的差额(3) (4)＝(2)/(1) 用状态日 效益 预计 生重大变
有） 额 额(2) ＝(2)-(1) 期 效益 化
南非奥尼
金矿生产 106,382.00 15,500.00 15,500.00 39.54 15,471.70 -28.30 99.82 82,595.67 否 无
出金
建设项目
支付现金
对价
支付相关中
介费用
支付相关
结余募集资
中介费用
金永久补充 - 3,082.00 3,082.00 0.00 3,114.91 32.91 101.07
流动资金
合计 150,882.00 60,000.00 60,000.00 39.54 59,986.61 -13.39 99.98
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 换。该事项已经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 5 月 8 日出具的中兴财光华审专字（2019）
第 304096 号专项报告鉴证。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2020 年 4 月 28 日召开第七届董事会第三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金
的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 185,999,989.16 元闲
置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 100,000,000.00 元
闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为 0.00 元。
公司分别于 2022 年 10 月 13 日及 10 月 31 日召开第七届董事会第二十六次会议、第七届监事会第二十次会
用部分募集资金项目结存并将结余募集资 议及 2022 年第二次临时股东大会，审议通过《关于部分募集资金项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
金永久补充流动资金情况 的议案》，同意公司将募集资金投资项目“支付相关中介费用”结项。同时，将上述募集资金项目结项后的节
余募集资金 3,114.91 万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。
议案》，为提高闲置募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，
拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下，公
司拟使用不超过人民币 18,000 万元购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实
施的一年期内（含 1 年）的保本型约定存款或理财产品，使用期限 12 个月之内。在上述额度内，资金可在 12
个月内滚动使用。
公司于 2021 年 4 月 7 日召开第七届董事会第十次会议，审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
议案》，为提高闲置募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，
品情况
拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，实施主体为公司及其控股子公司。现金管理仅限于购买安全性高、
满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实施的一年期内（含 1 年）的保本型约定存款或理财
产品。2016 年发行股份购买资产并募集配套资金拟安排用于现金管理的闲置募集资金额度为不超过人民币 92,000
万元；2018 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金拟安排用于现金管理的闲置募集资金额度为不超过
人民币 8,000 万元；拟安排用于现金管理的闲置募集资金总额度为不超过人民币 100,000 万元，在上述额度内，
资金可在 12 个月内滚动使用。
截至 2025 年 12 月 31 日，理财产品余额为 0 元，累计获得理财收益 0 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行
无
贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注：上表中，募投项目累计投入金额超过承诺投入金额的差额为该项目所对应募集资金的利息。
首页
微信公众号
证券之星APP
