东方日升新能源股份有限公司
董事、高级管理人员薪酬管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步建立健全东方日升新能源股份有限公司（以下简称“公司”）
董事、高级管理人员的薪酬管理，有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，
建立激励约束机制，合理确定公司董事、高级管理人员的薪酬水平及支付方式，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》及《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下
简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况制定本制度。
本制度所指“董事、高级管理人员薪酬”，是指在公司担任董事、高级管理人
员并履行相应职责所领取的相应报酬。
第二条 本制度适用于以下人员：
（一）公司董事；
（二）公司高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。
第三条 本制度遵循以下原则：
（一）薪酬与公司可持续发展和股东利益相结合的原则；
（二）薪酬与公司的规模、经营业绩等实际情况相结合的原则；
（三）薪酬按劳分配，与责、权、利相结合的原则；
（四）薪酬与激励和约束相结合的原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、
与激励机制挂钩。
第二章 薪酬管理机构
第四条 董事薪酬方案由薪酬与绩效管理委员会拟定并向董事会提出建议，经
股东会审议通过后实施。
高级管理人员薪酬方案由薪酬与绩效管理委员会拟定并向董事会提出建议，董
事会审议通过后实施，并向股东会说明及予以充分披露。
第五条 公司董事会下设薪酬与绩效管理委员会，负责根据公司规模、经营情
况、市场情况、董事及高级管理人员的个人情况初步研究公司董事、高级管理人员
的薪酬标准与考核方案，明确薪酬确定依据和具体构成，对董事、高级管理人员进
行考核，制定、审查薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与
方案，并监督执行情况。在董事会或薪酬与绩效管理委员会对董事个人进行评价或
者讨论其报酬时，该董事应当回避。
第六条 公司人力资源部门负责配合董事会薪酬与绩效管理委员会进行董事、
高级管理人员薪酬方案的制订与实施。
第三章 薪酬构成、发放及调整
第七条 公司董事、高级管理人员薪酬构成如下：
（一）独立董事：
独立董事实行固定津贴制，津贴标准由董事会薪酬与绩效管理委员会拟定，报
股东会审议决定。独立董事不参与公司内部与薪酬挂钩的绩效考核，其履行职务所
需的合理费用由公司承担。
（二）非独立董事：
兼任高级管理人员职务的非独立董事，根据其在公司担任的具体经营管理职务，
按公司相关年度薪酬方案领取薪酬。
不兼任高级管理人员职务的非独立董事，根据其在公司担任的具体职务，按公
司相关薪酬方案领取薪酬。
（三）高级管理人员：
根据在公司担任的具体管理职务，依据公司相关年度薪酬方案考核后领取薪酬。
公司董事、高级管理人员的综合薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和中长期激励收入
构成：
基本薪酬：根据管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他外部薪酬水平确
定年度的基本报酬。
绩效薪酬：根据公司绩效管理体系，按绩效考核结果发放。绩效薪酬占年度基
本薪酬与绩效薪酬之和的比例原则上不低于 50%。
中长期激励收入：包括股权激励等，具体依公司相关激励方案执行。
第八条 薪酬确定及发放：
董事、高级管理人员基本薪酬的发放按年度确定的薪酬标准为基础，由人力资
源部门执行发放。
绩效薪酬和中长期激励收入的确定和发放应以年度绩效考核为重要依据，年度
绩效考核应当依据经审计的财务数据开展，其中一定比例的绩效薪酬应在年度报告
披露和绩效评价后支付。
董事、高级管理人员的薪酬，均为税前金额，公司将按照国家和公司的有关规
定，从税前薪酬中扣除个人所得税、按规定需由个人承担的社会保险费以及国家规
定的应缴纳的其他税费。
第九条 薪酬调整：
薪酬体系应为公司战略目标服务，并随着公司经营情况的不断变化而作相应调
整以适应公司持续健康发展的需要。
薪酬调整的主要依据包括但不限于同行业及地区薪酬水平、公司发展战略、经
营情况、组织结构调整及个人岗位变动等。
薪酬调整方案由董事会薪酬与绩效管理委员会负责拟定。董事薪酬调整方案由
股东会审议确定，高级管理人员薪酬调整方案由董事会审议确定。
董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期
和实际绩效计算薪酬并予以发放。
第四章 绩效考核
第十条 董事会薪酬与绩效管理委员会每年对董事、高级管理人员的履职情况
进行考核，考核结果作为绩效薪酬发放及综合薪酬调整的重要依据。独立董事的履
职评价采取自我评价等方式进行。
第五章 止付追索
第十一条 公司董事、高级管理人员违反义务给公司造成损失，或者对财务造
假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的，公司应当根据情节轻重减少、
停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的
绩效薪酬和中长期激励收入进行全额或部分追回。
若公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应当及时对董事、高级
管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以重新考核并相应追回超额发放部分。
第十二条 若董事、高级管理人员在任职期间出现下列任一情形，公司有权减
少、暂停或者终止向其发放薪酬或津贴：
（一）被证券交易所公开谴责或者认定为不适当人选的；
（二）因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会予以行政处罚的；
（三）严重损害公司利益的；
（四）违反公司有关规定，对公司造成重大负面影响的其他情形。
第六章 附则
第十三条 本制度未尽事宜或与有关法律、法规、规范性文件或《公司章程》
相抵触的，以有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。
第十四条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第十五条 本制度由公司股东会审议通过后生效，修改时亦同。
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