湖南百利工程科技股份有限公司
独立董事 2025 年度述职报告
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》等法律、法规以及《湖南百利工程科技股份有限公司
章程》和《湖南百利工程科技股份有限公司独立董事工作制度》等规定和要求，作
为湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2025
年度工作中认真、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会及
董事会专门委员会的各项议案，对公司相关重大事项发表独立客观的意见，切实维
护了公司和股东的利益。现将2025年度本人履行职责情况报告如下：
一、基本情况及独立性说明
本人谢鹏，1980 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，
法学学士，湖南大学在职研究生在读。历任长沙市岳麓区人民法院代理书记员，湖
南湘成律师事务所执行主任，中联重科股份有限公司诉讼律师、大区风控经理，混
凝土机械国际管理公司法律事务室主任、风控中心主任（部长），湖南联进律师事
务所副主任、高级合伙人、律师。现任湖南百利工程科技股份有限公司独立董事，
北京市鑫诺(长沙)律师事务所管委会副主任、高级合伙人、律师。
本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主
要股东单位担任任何职务，不存在妨碍进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独
立性的情况。
二、年度履职概况
（一）出席董事会、股东会情况
认真审议各项议案，积极参与会议讨论，独立、客观、审慎地行使表决权。2025年
度公司董事会、专门委员会及股东会的召集、召开符合法定程序，公司重大经营决
策事项均履行了相关程序，合法有效，各项议案均获通过。
报告期内，公司共召开21次董事会会议、5次股东会，以上会议本人均亲自出
席。本人对公司董事会的各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示同意，
无提出反对、保留和无法发表意见的情形。
（二）出席专门委员会及独立董事专门会议情况
公司已按规定设立了董事会审计委员会、董事会战略委员会、董事会风险管理
委员会、董事会提名委员会及董事会薪酬与考核委员会。本人在董事会薪酬与考核
委员会担任主任委员，在董事会风险管理委员会及董事会提名委员会担任委员。报
告期内，董事会薪酬与考核委员会共计召开2次会议，董事会风险管理委员会共计
召开2次会议，董事会提名委员会召开3次会议。以上会议本人均亲自出席，并对会
议审议的各项议案均发表了同意意见。
阅议案材料，会上与其他独立董事共同充分研究讨论，以自己的专业知识和工作经
验充分发表意见，确保重大事项审议程序合法合规、决策科学合理，切实维护公司
及全体股东特别是中小股东的合法权益。
（三）现场考察情况
报告期内，本人多次到公司及下属子公司进行现场考察，及时了解公司的日常
经营状况和可能产生的风险，积极关注董事会决议的执行情况、信息披露工作的执
行情况、内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况。通过会面、会议、
电话、电子邮件等方式保持了与公司管理层、董事会办公室的日常联络，就独立董
事关注的各类问题进行了沟通。
（四）上市公司配合情况
报告期，公司对本人的工作予以了积极配合，公司董事长、董事会秘书等高级
管理人员与本人保持了经常性沟通，使本人能及时了解公司的经营情况。凡须经董
事会决策的事项，能够提前通知本人并提前提供会议相关资料，为本人开展独立董
事工作提供了便利条件。公司独立董事与管理层之间已经建立了科学、有效、透明
的良性沟通机制，有利于独立董事更好的履行职责。
三、报告期内重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
经核查，报告期内，公司披露的关联交易事项，均为公司正常生产经营中必要
的、合理的行为，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及
公司股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司提供的对外担保均为对其全资或下属控股子公司信贷业务提供
的担保，对外担保风险可控。公司严格按照对外担保的有关制度履行了决策程序，
担保事项的审议程序合法有效，不存在违规担保情形。
（三）董事及高级管理人员任命提名情况
我们认为公司在报告期内对相关高级管理人员的提名、审议、表决、聘任等程
序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。
（四）现金分红及其他投资者回报情况
经公司第五届董事会第七次会议、2024 年年度股东大会审议通过，基于公司
公积金转增股本。我们认为，公司 2024 年度利润分配方案符合公司实际情况，符
合相关法律法规及《公司章程》的规定，该事项的审议程序合法、有效，不存在损
害中小股东利益的情形。
（五）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》等相关规定及公司《信息披露管理制度》的要求履行信息披露义务，
公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信
息披露工作的及时性、公平性，切实维护了公司股东的合法权益。
（六）内部控制的执行情况
报告期内，本人对公司内部控制制度的建设与执行情况进行了全面审核与监督。
本人认为，公司已建立了较为健全的内部控制制度体系，符合《公司法》、
《证券法》、
《上市公司治理准则》、
《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规的要求，并与
公司实际经营情况相适应。报告期内，公司严格依照有关法律、法规及相关规范性
文件的要求，持续完善内部控制制度，强化关键业务流程及关键控制环节的制度执
行与落实，积极开展内部控制自我评价工作。本人认为，2025 年度公司内部控制总
体运行有效，能够有效保障公司规范运作与股东合法权益。
（七）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设审计委员会、战略委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪
酬及考核委员会5个专门委员会。报告期内，董事会及各专门委员会勤勉尽责，严
格按照相关议事规则的要求开展工作，积极献言献策，为公司的科学决策、规范运
作发挥了重要作用。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，本人在2025年严格按照《公司法》、《证券法》和《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规及公司相关制度的要求，
本着客观、公正、独立的原则忠实勤勉的履行职责，参与公司重大事项的决策，发
挥了独立董事的作用。
监事及管理层的沟通，努力提高自身的专业水平，有效地履行独立董事的职责和义
务，更好的维护公司整体利益及全体投资者的权益，为公司的持续稳定发展发挥积
极作用。
独立董事：谢鹏
二〇二六年四月二十四日
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