成都天奥电子股份有限公司独立董事述职报告
成都天奥电子股份有限公司
——樊勇
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上
市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公
司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》等的规定，在2025年度的工作中，本人严格按
照上述规定，勤勉尽责、忠实地履行独立董事的职责和义务，准时出席会议、关注成都天奥
电子股份有限公司（以下简称“公司”）的经营发展，充分发挥独立董事在公司治理中的作
用，维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益，现将2025年度的履职情况述职如下，请
予审查。
一、基本情况
（一）基本情况
本人樊勇，1963年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，工学硕
士学位，曾获国防科学技术一等奖。曾任信产部电子第十研究所助理工程师，电子科技大学
电子科学与工程学院院长，极高频复杂系统国防重点学科实验室主任，2011年4月至2016年3
月曾任公司独立董事。现任电子科技大学电子科学与工程学院教授，成都坤恒顺维科技股份
有限公司独立董事，成都泰格微波技术股份有限公司独立董事。2022年5月起担任成都天奥
电子股份有限公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人不在公司担任除董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害
关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履行职责，不受公司及其主要股东
等单位或者个人的影响。
独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进
行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立
董事继续保持独立性。
二、年度履职概况
（一）会议出席情况
本人投入足够的时间履行职责。2025年努力做到亲自出席应出席的董事会、专门委员会
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会议及独立董事专门会议，参与董事会决策。未出现连续两次未能亲自出席、也不委托其他
独立董事代为出席的情况。
本人应参加董事会6次，其中现场出席董事会6次，没有委托或缺席情况。本人应出席股
东会3次，其中现场出席股东会3次，没有委托或缺席情况。
本人作为薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、战略与ESG委员会委员、提名委
员会委员，应参加委员会会议9次，其中现场出席8次，以通讯方式参加1次，没有委托或缺
席情况。
本人应参加独立董事专门会议2次，其中现场出席2次，没有委托或缺席情况。
审阅会议材料，必要时与董事会秘书等管理层进行预沟通，就拟审议事项进行询问、要求补
充材料、提出意见建议等，得到及时反馈。没有事先否决的情况。
基于审慎、客观的决策原则，本人对2025年度提交董事会、专门委员会及独立董事专门
会议审议的全部议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。
（二）履职重点关注事项及履职情况
作为独立董事，对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七
条和第二十八条所列上市公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在
重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益。
未发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和公司章程规定，或者
违反股东会和董事会决议等情形；涉及披露事项的，公司均及时披露。未发生独立聘请中介
机构对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查，向董事会提议召开临时股东会，提议召
开董事会会议，依法公开向股东征集股东权利等情况。
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职责，对重大事务进行独立判断和决策，具体情况如下：
人基于审慎、客观、独立的原则，对2024年度实际发生的日常关联交易金额予以确认，对公
司2025年度日常关联交易预计是否符合公司正常经营发展所需，是否定价公允，是否存在损
害公司和非关联股东利益的情形，是否会对公司独立性产生影响进行了审核。该议案经独立
董事专门会议审议通过后提交董事会审议，并获得董事会审议通过。
财务）的风险情况，针对中电财务的经营资质、业务和风险状况等，本人审阅中电财务提供
的相关资料和财务报表及会计师事务所出具的专项说明，审查中电财务是否建立了完善的内
部控制体系，监管指标是否符合监管机构要求，公司与中电财务的金融业务风险是否可控，
公司董事会在审议该议案时关联董事是否履行了相关回避表决程序等方面，并对公司与中电
财务发生的关联存、贷款风险可控性、程序合法性进行了审核。
务的会计师事务所
季度报告，2024年度利润分配预案，2024年度内部控制评价报告，聘任会计师事务所等议案。
相关议案经审计委员会审议通过后，提交董事会审议，并获得董事会审议通过。
告，本人对募集资金的存放与使用是否符合中国证监会、深圳证券交易所等关于上市公司募
集资金存放和使用的相关规定，是否符合公司募集资金管理制度的有关规定，是否存在违规
使用，报告是否真实、准确、完整进行了审核。相关议案经独立董事专门会议审议通过后提
交董事会审议，并获得董事会审议通过。
除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2021年A股限
制性股票计划第二个解除限售期解除限售条件未成就，同意公司回购注销2021年A股限制性
股票激励计划第二个解除限售期授予的激励对象对应当期已授予但尚未解除限售的限制性
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股票。本人对回购注销事项是否符合相关法律法规和公司《2021年A股限制性股票激励计划
（草案修订稿）》的规定，审议程序是否合法合规，是否会对公司的财务状况和经营成果产
生实质性影响，是否存在损害公司及全体股东利益的情形进行了审核。相关议案经薪酬与考
核委员会审议通过后提交董事会审议，并获得董事会审议通过。
公司薪酬与考核委员会审议了关于高级管理人员2024年度薪酬分配方案的议案。本人作
为独立董事，对高管薪酬是否与公司经营业绩水平相匹配，是否损害公司及公司股东的利益
等进行了审核，该议案经薪酬与考核委员会审议通过后提交董事会审议，并获得董事会审议
通过。
会针对收购所作出的决策及采取的措施；因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估
计或者重大会计差错更正；制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、
行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划等事项。
（三）通过多种方式履行职责、保护中小股东合法权益的情况
作为公司独立董事，本人关注并了解公司 2025 年度生产经营情况、内部控制规范落实
情况及各项会议决议的执行情况，关注公司的外部宏观经济环境及行业发展状况，定期与公
司相关人员进行沟通，审议公司发展规划稿，利用自身的专业知识和经验，对公司发展规划
提出意见与建议，独立、客观地履行职责，有效促进了董事会决策的科学性和客观性，切实
维护了公司和广大投资者的合法权益。
准确性、完整性和及时性进行核查，切实维护股东的合法权益；在 2025 年披露的定期报告
编制过程中，了解公司治理、募集资金使用、关联方资金占用等情况，认真审阅公司定期报
告并反馈意见，充分发挥独立董事的监督、审核作用。
业绩说明会等方式与中小股东积极进行沟通交流，督促公司及时回答投资者提问；同时公开
本人联系方式，广泛听取中小投资者的意见和建议，解答投资者针对性问题，切实维护投资
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者的合法权益，履行独董职责。
公司财务报告、业务状况、内部控制等情况进行有效的探讨与交流，共同推进审计工作的全
面、高效开展，保证了审计结果的客观、及时、公正。
为更好地履行独立董事职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用。本人认真学习各
项法律法规和规章制度，在规范公司法人治理、保护投资者合法权益等方面不断提高自身认
知和理解，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，
切实加强对公司和投资者，特别是中小股东合法权益的保护能力。
（四）现场工作情况
议的机会以及其他时间到公司现场工作。作为战略与 ESG 委员会委员，深入了解公司 ESG
治理现状，探讨公司 ESG 发展战略，积极参与公司 ESG 管理制度制定，出席公司 ESG 专项工
作启动会暨培训会，审议公司 2024 年度 ESG 报告，提升公司 ESG 治理效能，不断推动公司
可持续、高质量发展，通过与公司管理层及相关工作人员的交流，了解公司战略规划、公司
治理、员工激励机制等情况，对董事会决议的执行情况进行检查监督，并通过电话和邮件等
多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切沟通，关注外部环境及市
场变化对公司的影响，关注媒体、网络对公司的相关报道，及时了解公司重大事项进展情况，
忠实勤勉地履行独立董事的职责，维护广大中小股东利益。
参加培训、审阅材料、与各方沟通及其他工作等。
（五）公司为独立董事履职提供支持的情况
公司根据中国证监会、深圳证券交易所等相关要求依法制定《公司独立董事制度》，通
过建立良好的沟通机制，增强了独立董事与董事会其他董事、管理层之间的沟通联系，更有
利于科学决策。本人认为，了解公司经营管理情况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅、沟通
有效，能够及时了解重要经营信息，知情权得到充分的保障，在履职过程中未受到任何干扰
或阻碍，具体情况如下：
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事会议、培训等相关信息，董事会秘书、证券事务代表及证券事务部积极协助本人履行职责，
董事长及董事会秘书确保本人与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，
确保本人履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
通报情况、提供资料，组织或者配合开展培训等工作。在董事会、专门委员会及独立董事专
门会议审议重大复杂事项前，充分听取本人意见，并及时向本人反馈意见采纳情况。
供有效沟通渠道。董事会、专门委员会及独立董事专门会议以现场召开为原则，并提供视频、
电话等参会方式。
瞒相关信息，干预本人独立行使职权等情况。
在年度报告中进行披露。除上述津贴外，本人不从公司及其主要股东或者有利害关系的单位
和人员取得其他利益。
三、总体评价和建议
秉持勤勉尽责、忠实诚信的原则履行独立董事职责。全年按时出席董事会及相关会议，认真
审阅会议材料，主动就审议事项与公司管理层及其他董事进行沟通，依托自身专业背景独立、
客观地发表意见并审慎行使表决权，着力促进公司规范运作与科学决策，切实维护公司整体
利益及广大投资者合法权益。
断深化专业知识学习，提升履职能力，积极发挥独立董事的监督与咨询职能，助力公司可持
续发展，坚定维护全体股东，尤其是中小股东的合法权益。
报告人：樊勇
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