宝莱特：投资者关系管理制度（2026 年 4 月修订）
广东宝莱特医用科技股份有限公司
投资者关系管理制度
（2026年4月修订）
第一章 总则
第一条 为了加强并规范广东宝莱特医用科技股份有限公司(以下简称“公司”)与投资
者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，增强公司信息披露的透明度，
推动投资者关系管理工作的顺利进行，切实保障投资者利益，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
(以下简称“证券法”)、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及业务规则和
《广东宝莱特医用科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流
和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊
重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第二章 投资者关系的基本原则及目的
第三条 投资者关系管理的基本原则：
(一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础
上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、
公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
(二) 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，
尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
(三) 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见
建议，及时回应投资者诉求。
(四) 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、
规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 投资者关系工作的目的是：
(一) 建立与投资者双向沟通的渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良
性关系，增进投资者对公司的了解和认同；
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(二) 树立服务投资者、尊重投资者的服务理念；
(三) 建立稳定和优质的投资者基础，促进公司整体利益最大化和股东财富增
长并举的投资理念；
(四) 促进公司诚信自律、规范运作；
(五) 通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，提高公司透明度，改善公
司治理结构。
第三章 公司与投资者沟通的工作对象、内容和方式
第五条 投资者关系管理的工作对象：
(一) 投资者；
(二) 证券分析师及行业分析师；
(三) 财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；
(四) 其他相关机构。
第六条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向
投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：
(一) 公司的发展战略；
(二) 法定信息披露内容；
(三) 公司的经营管理信息；
(四) 公司的环境、社会和治理信息；
(五) 公司的文化建设；
(六) 股东权利行使的方式、途径和程序等；
(七) 投资者诉求处理信息；
(八) 公司正在或者可能面临的风险和挑战；
(九) 公司的其他相关信息。
第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官
网、深圳证券交易所网站及投资者关系互动平台（互动易）、新媒体平台、
电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和深
圳证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、
投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资
者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发
现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第八条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负
责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资
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者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第九条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和
未公开的重大事件信息。
第十条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并
听取相关意见建议。
第十一条 公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信息
披露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资
者提问进行回答。
公司对于互动易的答复应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平
台迎合市场热点、影响公司股价。
第十二条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司章程
的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完
整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十三条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股
东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理
人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。公司可以
在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟通，广
泛征询意见。
第十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所
的规定召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投
资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
一般情况下董事长或者总裁（总经理）应当出席投资者说明会，不能出席
的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说
明会应当采取便于投资者参与的方式进行。
第十五条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定召开
投资者说明会：
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(一) 公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
(二) 公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
(三) 公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披
露重大事件；
(四) 公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
(五) 其他应当召开投资者说明会的情形。
第十六条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定，及
时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状
况、分红情况、风险因素等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说
明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果。
第十七条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征
集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
第十八条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、及
时答复投资者。
第十九条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手
段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时
予以适当回应。
第二十条 公司对非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，以防止泄露未公
开的重大信息。
公司董事会秘书对控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、其他核心
人员以及其他信息披露义务人的网站、博客、微博、微信等媒体发布信息进
行必要的关注、记录和引导，以防止泄露公司未公开重大信息。
第四章 投资者关系管理的部门与职责
第二十一条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
(一) 拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
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(二) 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
(三) 组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董
事会以及管理层；
(四) 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
(五) 保障投资者依法行使股东权利；
(六) 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
(七) 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
(八) 开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十二条 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司证券部是投资
者关系的日常管理部门，具体承办投资者关系日常管理工作，设专人负责
公司的投资者关系管理日常事务。
第二十三条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司控股股东、实际控制人以
及董事、高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供
便利条件；公司的其他职能部门、公司控股的子公司及公司全体员工有义务
协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。
第二十四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员不得在投
资者关系管理活动中出现下列情形：
(一) 透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突
的信息；
(二) 透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
(三) 选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
(四) 对公司证券价格作出预测或承诺；
(五) 未得到明确授权的情况下代表公司发言；
(六) 歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
(七) 违反公序良俗，损害社会公共利益；
(八) 其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违
法违规行为。
第二十五条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
(一) 良好的品行和职业素养，诚实守信；
(二) 良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证
券市场的运作机制；
(三) 良好的沟通和协调能力；
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(四) 全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十六条 公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作的
系统性培训。根据情况参加中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）及其派出机构和深圳证券交易所、上市公司协会等举办的相关培训。
第二十七条 公司应建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数据库，以
电子或纸质形式存档。
公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录
活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。
第二十八条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结
束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并及时在互动易平台刊载。活动
记录表至少应当包括以下内容：
(一) 活动参与人员、时间、地点、形式；
(二) 交流内容及具体问答记录；
(三) 关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
(四) 活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
(五) 深圳证券交易所要求的其他内容。
第二十九条 一旦出现重大突发事件时，证券部及公司其他部门均应及时向董事会秘书汇
报，经公司董事长批准后，确定处理意见并及时处理。
第五章 附则
第三十条 本制度与相关法律、法规及规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、法规
和规范性文件的规定为准。
第三十一条 本制度由公司董事会解释并修订，自公司董事会通过之日起实施。
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