东北证券股份有限公司
（独立董事 任冲）
作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，
本人在 2025 年度任职期间，严格按照《公司法》
《证券法》
《上市公司治理准则》
《证券公司治理准则》
《上市公司独立董事管理办法》
《上市公司独立董事履职指
引》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等有关规定，秉持客观、独立、公正
的立场，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范
运作，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是中小股东合法权益。
现将本人 2025 年度具体履职情况报告如下：
一、基本情况
（一）个人基本情况
本人任冲，2010 年 7 月毕业于中国科学院研究生院物理学专业，获理学博
士学位，2010 年 7 月起在中国科学技术大学工作，现为中国科学技术大学先进
技术研究院研究员、博士生导师。兼职方面，本人现任中国环境科学学会气候投
融资专业委员会委员。2020 年 5 月至今，担任公司独立董事。
（二）独立性情况
经自查，2025 年本人在担任公司独立董事期间，持续符合相关法律法规和
《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足《上市公司独立董事管理办法》和
《公司独立董事管理制度》规定的独立性要求，未出现与公司存在关联关系、利
益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。
二、2025 年度履职概况
（一）出席会议情况
股东会会议召集与召开程序的合法合规情况、中小股东的投票情况和股东问询情
况，积极维护公司股东的合法权益。
事专门会议 2 次，本人作为公司独立董事、风险控制委员会委员，出席以上全部
会议，会前对审议事项进行认真研究和充分论证，并在审慎判断、独立决策的基
础上，发表了明确表决意见，对审议议案均投出同意票，无反对、弃权票情况，
对听取事项无异议；同时结合风险控制委员会职责，对需要董事会审议事项进行
前置把关，为董事会科学决策提供专业支持。
具体参会情况如下：
出席 表决或发表
会议类型 会议届次 召开方式 召开日期 议题数
方式 意见情况
公司 2025 年第一次临时股东大会 现场会议 2025.2.10 1
公司 2024 年度股东大会 现场会议 2025.5.16 13
股东会 不适用
公司 2025 年第二次临时股东大会 现场会议 2025.7.31 1
公司 2025 年第三次临时股东大会 现场会议 2025.11.28 4
公司第十一届董事会 2025 年
通讯表决 2025.1.13 1
第一次临时会议
公司第十一届董事会 2025 年
现场会议 2025.1.24 4
第二次临时会议
公司第十一届董事会第五次会议 现场会议 2025.4.24 35
公司第十一届董事会 2025 年
通讯表决 2025.5.14 1
第三次临时会议
公司第十一届董事会 2025 年
现场会议 2025.7.15 5
第四次临时会议
董事会
公司第十一届董事会 2025 年
现场会议 2025.7.31 3 亲自出席
第五次临时会议 对审议事项
公司第十一届董事会第六次会议 现场会议 2025.8.26 6 全部同意，对
公司第十一届董事会 2025 年 听取事项无
现场会议 2025.10.28 7
第六次临时会议 异议
公司第十一届董事会 2025 年
通讯表决 2025.11.12 1
第七次临时会议
公司第十一届董事会 2025 年
现场会议 2025.11.28 8
第八次临时会议
公司第十一届董事会风险控制委员会
现场会议 2025.4.14 7
董事会 公司第十一届董事会风险控制委员会
现场会议 2025.4.21 2
专门委员会 2025 年第二次会议
公司第十一届董事会风险控制委员会
现场会议 2025.6.19 1
公司第十一届董事会风险控制委员会
现场会议 2025.7.11 2
公司第十一届董事会风险控制委员会
现场会议 2025.8.15 1
公司第十一届董事会风险控制委员会
现场会议 2025.11.25 1
独立董事 公司 2025 年第一次独立董事专门会议 现场会议 2025.4.14 1
专门会议 公司 2025 年第二次独立董事专门会议 现场会议 2025.11.25 1
（二）向公司提出建议情况
与相关分支机构负责人座谈交流，并建议公司发挥粤港澳大湾区的区域资源优势，
关注科技含量高、具备国际竞争力的新型企业，积极联动投行团队拓展并购重组
咨询等业务。
（三）行使独立董事职权情况
规管理和全面风险管理总体目标和基本政策制定、指标监控、重大事项处置应对
等相关情况、定期和临时报告等内容进行事前审议，并同意提交董事会审议。
了《公司 2025-2027 年 ESG 规划》，重点关注 ESG 规划总览、具体规划、管理配
套机制建设情况，对规划内容无异议。
常关联交易的议案》及《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制度>的议案》
进行事前审议，并同意提交董事会审议。
八条规定的独立董事特别职权的情形。
（四）与年审会计师事务所的沟通情况
情况进行深入了解和持续跟踪，与年审注册会计师保持充分有效地沟通。在审前
沟通会中，本人就审计团队人员构成、独立性情况、总体审计策略、关键审计事
项和审计计划等方面与年审会计师进行了充分讨论，并结合日常监督情况建议审
计机构明确重点关注领域；在年审工作完成后，本人就初步审计结论通过书面沟
通方式与年审会计师交换了意见。
（五）与中小股东的沟通交流情况
本人通过参加公司股东会、认真参与董事会重大事项决策，严格按照相关规
定，对关联交易、利润分配等事项予以重点关注，切实维护公司和中小股东利益。
本人参加公司 2025 年半年度网上业绩说明会，回答了投资者关注的热点问题，
同时日常关注公司定期编制的声誉风险管理周报，并对公司信息披露持续关注。
（六）现场工作情况
富管理中心、深圳分公司，听取分支机构负责人专项汇报，全面、深入了解公司
广州地区、深圳地区财富管理业务发展和团队建设情况，并充分结合自身专业背
景，积极发挥专业咨询作用，为公司财富管理业务发展与合规运作提出多项切实
可行的意见建议。除现场调研外，2025 年度本人通过参加股东会、董事会及其
专门委员会、独立董事专门会议现场会议、列席公司专题会议、开展现场办公等
形式，完成现场工作共计 15 天。
（七）其他履职重点关注事项
了公司公开披露的定期报告、临时公告等 253 项文件，充分关注信息披露工作流
程的规范性和披露内容的准确性、完整性，未发现公司信息披露管理制度执行存
在缺陷。同时，本人对公司《2024 年年度报告》《2025 年第一季度报告》《2025
年半年度报告》
《2025 年第三季度报告》等定期报告内容进行重点审核并分别出
具书面确认意见，确认披露内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
利润分配方案进行独立研究和论证，认为公司上述利润分配方案符合相关法律法
规和《公司章程》
《公司 2024－2026 年股东回报规划》等要求，充分兼顾了投资
者合理投资回报和公司战略目标的实现与未来可持续发展的需要，符合公司目前
的实际经营状况和长远利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的行为，
同意方案内容。
同时，本人跟踪监督公司利润分配方案实施情况，认为公司已按照相关规定
和股东会、董事会决议高效、准确地完成了上述利润分配方案的实施工作，切实
贯彻了中国证监会关于上市公司多次分红、提升中小投资者回报的号召。
对监事会改革后的董事会及审计委员会履职保障机制提出多项意见、建议，具体
包括推动公司建立审计委员会履职支持部门独立运作、履职支持专岗设置以及履
职信息及时、充分提供等履职保障机制，助力审计委员会构建权责清晰、保障到
位、运行有效的履职保障体系，切实履行监督职权，维护公司及全体股东的合法
权益。
（八）其他日常履职情况
加了中国上市公司协会、深圳证券交易所、公司董事会办公室等相关单位举行的
培训活动共 7 次。同时，本人主动关注上市公司最新治理实践，及时了解监管政
策、市场形势变化，不断丰富自身理论基础和实践能力。
公司为本人履职提供了充足的保障，也为本人在公司治理中更好发挥作用并
促进提升公司质量夯实基础，赋予了本人在公司关键领域监督更大的话语权。
《上市公司章程指引》等要求指导下，公司董事会、经
理层以及董事会办公室在本人履行独立董事职责过程中给予了大力支持与配合，
信息传递规范及时，为本人有效履职提供了高效便捷的工作条件。
三、总体评价和建议
《公司独立董事
管理制度》等相关规定，秉持勤勉审慎、独立客观的原则，积极出席公司股东会、
董事会及专门委员会、独立董事专门会议，主动了解公司经营情况，认真审议各
项议案，作出独立客观判断。本人充分运用环境管理专业背景，重点关注公司风
险控制和 ESG 等事项，较好地履行了参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切
实维护了公司整体和中小股东的利益。
坚守独立、客观、公正立场，认真、审慎、勤勉地履行独立董事各项职责，保障
董事会换届工作平稳有序衔接，同时为持续提升公司治理水平、维护公司及全体
股东尤其是中小股东的合法权益、促进公司更高质量发展建言献策、贡献力量。
本人对公司董事会、经理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予的支持
表示衷心感谢！
特此报告。
独立董事：任冲
二〇二六年四月二十三日
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