东北证券股份有限公司
（独立董事 李东方）
作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，
本人在 2025 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准
则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事
履职指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等有关规定，秉持客观、独
立、公正的立场，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司
持续规范运作，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是中小股东
合法权益。现将本人 2025 年度具体履职情况报告如下：
一、基本情况
（一）个人基本情况
本人李东方，2000 年毕业于西南政法大学经济法专业，获法学博士学位；
本人现任中国法学会证券法学研究会副会长、中国法学会经济法学研究会常务理
事、中国上市公司协会第三届独立董事专业委员会委员、北京市金融服务法学研
究会副会长、中豪（北京）律师事务所主任律师、北京公共交通控股（集团）有
限公司外部董事、北京瑞风协同科技股份有限公司独立董事、北京同仁堂健康药
业股份有限公司独立董事。2020 年 5 月至今，担任公司独立董事。
（二）独立性情况
经自查，2025 年本人在担任公司独立董事期间，持续符合相关法律法规和
《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足《上市公司独立董事管理办法》和
《公司独立董事管理制度》规定的独立性要求，未出现与公司存在关联关系、利
益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。
二、2025 年度履职概况
（一）出席会议情况
股东会会议召集与召开程序的合法合规情况、中小股东的投票情况和股东问询情
况，积极维护公司股东的合法权益。
项；风险控制委员会共召开会议 6 次，审议、审阅议案及报告共 14 项，其中，
向董事会提交议案 12 项、听取临时专项报告 2 项；独立董事专门会议 2 次，审
议通过议案 2 项。本人作为公司独立董事、风险控制委员会主任委员，出席以上
全部会议，会前对审议事项进行认真研究和充分论证，并在审慎判断、独立决策
的基础上，发表了明确表决意见，对审议议案均投出同意票，无反对、弃权票情
况，对听取事项无异议；同时结合风险控制委员会职责，对需要董事会审议事项
进行前置把关，为董事会科学决策提供专业支持。
具体参会情况如下：
出席 表决或发表
会议类型 会议届次 召开方式 召开日期 议题数
方式 意见情况
公司 2025 年第一次临时股东大会 现场会议 2025.2.10 1
公司 2024 年度股东大会 现场会议 2025.5.16 13
股东会 不适用
公司 2025 年第二次临时股东大会 现场会议 2025.7.31 1
公司 2025 年第三次临时股东大会 现场会议 2025.11.28 4
公司第十一届董事会 2025 年
通讯表决 2025.1.13 1
第一次临时会议
公司第十一届董事会 2025 年
现场会议 2025.1.24 4
第二次临时会议
公司第十一届董事会第五次会议 现场会议 2025.4.24 35
公司第十一届董事会 2025 年
通讯表决 2025.5.14 1
第三次临时会议
公司第十一届董事会 2025 年 对审议事项
现场会议 2025.7.15 5 亲自出席
第四次临时会议 全部同意，对
董事会
公司第十一届董事会 2025 年 听取事项无
现场会议 2025.7.31 3
第五次临时会议 异议
公司第十一届董事会第六次会议 现场会议 2025.8.26 6
公司第十一届董事会 2025 年
现场会议 2025.10.28 7
第六次临时会议
公司第十一届董事会 2025 年
通讯表决 2025.11.12 1
第七次临时会议
公司第十一届董事会 2025 年
现场会议 2025.11.28 8
第八次临时会议
公司第十一届董事会风险控制委员会
现场会议 2025.4.14 7
公司第十一届董事会风险控制委员会
现场会议 2025.4.21 2
公司第十一届董事会风险控制委员会
现场会议 2025.6.19 1
董事会 2025 年第三次会议
专门委员会 公司第十一届董事会风险控制委员会
现场会议 2025.7.11 2
公司第十一届董事会风险控制委员会
现场会议 2025.8.15 1
公司第十一届董事会风险控制委员会
现场会议 2025.11.25 1
独立董事 公司 2025 年第一次独立董事专门会议 现场会议 2025.4.14 1
专门会议 公司 2025 年第二次独立董事专门会议 现场会议 2025.11.25 1
（二）行使独立董事职权情况
风控委员会会议召集、召开程序规范，对公司合规管理和全面风险管理目标政策
制定、指标监控、重大事项处置应对等相关情况进行严格审查，积极发挥自身专
业优势，综合研判、合理建议，具体如下：
（1）对公司合规管理和全面风险管理总体目标和基本政策的审议情况
的议案》，认为公司对风险偏好政策和容忍度指标所做的修订能够兼顾监管动态
变化和公司 2025 年度经营计划安排，同意提交公司董事会审议。
资规模，需要同步对公司风险容忍度指标进行配套修订。基于上述背景，本人再
次审议了公司提交的《关于修订<公司风险偏好管理体系与政策>的议案》，认为
本次修订符合公司制度规定并适应公司业务发展需要，同意提交公司董事会审议。
（2）对公司合规管理和全面风险管理报告的审议情况
合规管理报告审议情况：2025 年 4 月，本人认真审议了《公司 2024 年度合
规管理工作报告》，认为报告真实、准确、完整地反映了公司 2024 年度合规管
理工作开展情况，同意报告内容并同意提交公司董事会审议。
全面风险管理报告审议情况：2025 年 4 月，本人认真审议了《公司 2024 年
度全面风险管理报告》，认为公司全面风险管理体系的设计能够适应公司业务发
展现状，满足全覆盖、可监测、能计量、有分析、能应对的风险管理目标;公司
各项业务运行平稳、总体良好，各业务内设关键风险指标稳定在合理区间，公司
整体风险可测量、可控制、可承受。本人同意报告内容并同意提交公司董事会审
议；2025 年 4 月、8 月，本人分别认真审议了《公司 2024 年度风险控制指标情
况报告》《公司 2025 年一季度风险控制指标情况报告》《公司 2025 年半年度风
险控制指标情况报告》，认为上述报告均真实、准确地反映了报告期内公司各项
风险控制指标的具体情况和达标情况，符合公司风险偏好管理体系与政策规定，
同意将上述报告提交公司董事会审议；2025 年 4 月，本人认真审议了《公司 2025
年一季度风险评估报告》，对公司主要风险敞口评估情况和主要风险管理工作开
展情况进行了定期审查，认为报告切实有效地反映了 2025 年一季度公司业务运
行和风控指标表现情况，对公司主要风险敞口的评估真实、准确、完整，同意公
司作出的风险评估结论。
（3）对公司其他合规风险管理相关专项工作的审议或听取情况
公司合规风险管理制度修订案的审议情况：2025 年，为贯彻落实新《公司
法》《证券公司全面风险管理规范》《上市公司章程指引》等法律法规及监管要
求，结合《公司章程》修订及公司治理运作实际，本人对《公司全面风险管理制
度》《公司合规管理制度》《公司声誉风险管理制度》《公司洗钱风险管理制度》
等公司提交的四项制度修订方案进行认真研究，并同意提交公司董事会审议。
合规风险管理专项报告的阅议情况：2025 年 1 月，本人认真审阅了《关于
因投行项目撤否率较高预计导致公司在分类评价中扣分的报告》，详细了解公司
扣分背景情况和应对措施，对报告内容无异议；2025 年 4 月、7 月，本人分别认
真审议了《公司 2024 年度廉洁从业管理情况评估报告》《公司 2024 年度反洗钱
工作报告》《关于公司 2024 年度反洗钱工作落实情况专项稽核审计及整改情况
的报告》等 3 项报告，对公司廉洁从业、反洗钱工作落实等情况进行全面审查，
重点关注公司反洗钱工作中发现的问题及整改情况，同意上述报告内容并按需提
交公司董事会审议；2025 年 6 月，本人认真审阅了《关于平潭和景股权投资合
伙企业风险项目的报告》，详细了解该项目的风险等级调整情况和公司拟采取的
应对措施，对报告内容无异议。
交易、修订《公司关联交易制度》事项进行事前审议，并同意提交董事会审议。
八条规定的独立董事特别职权的情形。
（三）与年审会计师事务所的沟通情况
情况进行深入了解和持续跟踪，与年审注册会计师保持充分有效地沟通。在审前
沟通会中，本人就审计团队人员构成、独立性情况、总体审计策略、关键审计事
项和审计计划等方面与年审会计师进行了充分讨论，并结合日常监督情况建议审
计机构明确重点关注领域；在年审工作完成后，本人就初步审计结论通过书面沟
通方式与年审会计师交换了意见。
（四）与中小股东的沟通交流情况
本人通过参加股东会关注中小股东投票表决情况、审阅公司声誉风险管理周
报、关注公司信息披露合法合规性等方式充分了解中小股东意见和诉求，从而更
好维护中小股东的合法权益。
（五）现场工作情况
富管理中心、深圳分公司，听取分支机构负责人专项汇报，全面、深入了解公司
广州地区、深圳地区财富管理业务发展和团队建设情况，并充分结合自身专业背
景，积极发挥专业咨询作用，为公司财富管理业务发展与合规运作提出多项切实
可行的意见建议。除现场调研外，2025 年度本人通过参加股东会、董事会及其
专门委员会、独立董事专门会议现场会议、列席公司专题会议、开展现场办公等
形式，完成现场工作共计 15 天。
（六）其他履职重点关注事项
了公司公开披露的定期报告、临时公告等 253 项文件，充分关注信息披露工作流
程的规范性和披露内容的准确性、完整性，未发现公司信息披露管理制度执行存
在缺陷。同时，本人对公司《2024 年年度报告》《2025 年第一季度报告》《2025
年半年度报告》《2025 年第三季度报告》等定期报告内容进行重点审核并分别
出具书面确认意见，确认披露内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
利润分配方案进行独立研究和论证，认为公司上述利润分配方案符合相关法律法
规和《公司章程》《公司 2024－2026 年股东回报规划》等要求，充分兼顾了投
资者合理投资回报和公司战略目标的实现与未来可持续发展的需要，符合公司目
前的实际经营状况和长远利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的行为，
同意方案内容。
同时，本人跟踪监督公司利润分配方案实施情况，认为公司已按照相关规定
和股东会、董事会决议高效、准确地完成了上述利润分配方案的实施工作，切实
贯彻了中国证监会关于上市公司多次分红、提升中小投资者回报的号召。
对监事会改革后的董事会及审计委员会履职保障机制提出多项意见、建议，具体
包括推动公司建立审计委员会履职支持部门独立运作、履职支持专岗设置以及履
职信息及时、充分提供等履职保障机制，助力审计委员会构建权责清晰、保障到
位、运行有效的履职保障体系，切实履行监督职权，维护公司及全体股东的合法
权益。
（七）其他日常履职情况
办公室等相关单位举行的 7 次培训活动，及时掌握最新监管要求和政策变化，持
续提升履职能力，具体参加培训情况如下：
培训机构 培训时间 培训方式 培训内容
上市公司独立董事相关制度解读专题
公司董事会办公室 2025.1.7 书面培训
培训
参加 中国上市公司协会 2025.3-2025.4 线上培训 独立董事能力建设培训（第四期）
培训 中国上市公司协会 2025.7-2025.8 线上培训 独立董事能力建设培训（第五期）
活动 上市公司资本市场法规变化实务分享
吉林省证券业协会 2025.11.6 在线直播
线上培训
中国上市公司协会 2025.12-2026.1 线上培训 独立董事能力建设培训（第六期）
公司董事会办公室 2025.12.29 书面培训 公司 2025 年度投资者关系管理培训
公司董事会办公室 2025.12.29 书面培训 公司 2025 年度廉洁从业管理培训
项工作，信息沟通无死角、十分流畅，他们付出了极大的智慧和辛劳，在此深表
感谢！
三、总体评价和建议
事管理制度》等相关规定，秉持勤勉审慎、独立客观的原则，积极出席公司股东
会、董事会及专门委员会、独立董事专门会议，主动了解公司经营情况，认真审
议各项议案，作出独立客观判断。本人充分运用法律专业背景，重点关注公司风
险控制等事项，较好地履行了参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切实维护
了公司整体和中小股东的利益。
坚守独立、客观、公正立场，认真、审慎、勤勉地履行独立董事各项职责，保障
董事会换届工作平稳有序衔接，同时为持续提升公司治理水平、维护公司及全体
股东尤其是中小股东的合法权益、促进公司更高质量发展建言献策、贡献力量。
本人对公司董事会、经理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予的支持
表示衷心感谢！
特此报告。
独立董事：李东方
二〇二六年四月二十三日
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