深圳市誉辰智能装备股份有限公司
本人曾小生在誉辰智能任独立董事，并任审计委员会主任委员及提名委员
会和薪酬与考核委员会委员。
本人作为誉辰智能的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》和《上市公
司独立董事管理办法》等法律、法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》
等规定，恪尽职守，认真履行职责，积极发挥在董事会中参与决策、监督制
衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。对各项
议案进行认真审议，忠实履行独立董事的职责，促进公司的规范运作，维护全
体股东尤其是中小股东的利益。现将 2025 年度本人担任独立董事期间履职情况
向各位领导汇报如下：
一、基本情况
（一）个人工作履历及专业背景
本人中国国籍，无境外永久居留权。2022 年 9 月至今，担任信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2022 年 1 月至今，担任公司独立董事。
（二）独立性说明
本人已就 2025 年度任职期间的独立性进行自查并向董事会提交了自查报
告，本人具备法律法规、规范性文件所要求的独立性，2025 年度能够独立履行
职责，未受到公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或
个人的影响，并在履职过程中保持客观独立的专业判断，不存在影响独立性的
情况。
二、出席会议情况
（一）出席董事会、股东会情况
和委托其他董事出席会议的情况。在任职期间，本人对所有提交董事会的议案
均认真审阅，与公司经营管理层保持充分沟通，并提出合理建议，以谨慎的态
度行使表决权，本人认为公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营事
项均履行了相关审批程序，合法有效。故本人对任职期间召开的董事会所有议
案均投赞成票（回避表决的议案除外），不存在有异议的情况。在了解公司运作
和经营动态的基础上，本人对所讨论的事项进行独立判断并提出意见和建议。
事出席了会议。
（二）出席审计委员会会议情况
考核委员会会议 1 次，独立董事专门会议 3 次，监督公司内部审计制度及执行
情况，审核公司的财务信息情况，了解公司信息披露工作情况，就相关决策事
项与与会委员认真查阅及审议相关议案，并向董事会报告，勤勉尽职履行专门
委员会委员的职责，为公司经营的重大决策履行前期核查及准备职责。
（三）出席审计委员会会议情况
交流会议。
议案。
况的报告、续聘 2025 年度会计师事务所等议案。
项召开沟通会议。
二、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
（一）关注公司的规范运作和日常经营
在 2025 年度担任独立董事期间，本人关注内外部环境变化对公司的影响，
及时向公司董事会成员、董事会秘书和经营管理层等了解公司情况。对于须经
董事会决策的重大事项，本人事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真
审核；对于公司的生产经营、财务运作、资金往来等日常经营情况，本人定期
听取公司有关人员的汇报，并不定期进行实地考察和沟通交流，保证及时了解
公司动态。
（二）培训和学习情况
本人一直密切关注监管规则的最新动态，注重学习最新的法律、法规和各
项规章制度，积极参加各种形式的培训。2025 年度参加了《上交所 2025 年第 2
期上市公司独立董事后续培训》及公司持续督导机构兴业证券举行的培训、学
习上交所科创板《科创板监管直通车》专刊等。通过参加培训和学习，本人加
深对相关法规特别是涉及规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相
关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成保护社会公众股东权益
的思想意识，提升自身对公司运作的监督能力，并为公司的科学决策和风险防
范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
（三）与中小股东的沟通情况
报告期内，本人积极有效地履行了独立董事的职责，通过现场出席股东会
及参加公司的业绩说明会听取投资者意见，及时阅读公司公告并主动关注监管
部门、媒体和社会公众对公司的评价。本人严格按照有关法律法规的规定履行
职责，认真审阅公司相关资料，对需要发表意见的事项均按要求发表了相关意
见，切实维护中小股东合法权益。
三、现场工作及公司配合独立董事工作的情况
门进行座谈，并实地走访公司位于沙井、中山的工厂、子公司深圳嘉洋电池的
东莞、越南基地，了解公司的生产、订单、财务、管理等情况和内部控制等制
度的建设及执行情况、董事会决议执行情况。专门听取了公司管理层对于经营
状况和规范运作方面的汇报，对公司存在的不足提出了自己的专业意见和建
议。例如：与公司管理层多次开会讨论公司营业收入下滑、毛利率下滑、经营
亏损、应收账款逾期、期间费用增加情况，分析其形成的原因，并形成相应的
对策。在多次董事会会议及日常工作交流中，本人要求公司管理层加大销售回
款力度及销售产品的验收力度，降本增效，调整产品结构，提高公司的盈利能
力及盈利质量，改善财务状况。本人积极关注国家政策、经济方面的动态对公
司产生的影响，积极关注媒体舆情，并及时知悉公司各重大事项的进展情况，
督促公司加强规范运作，切实维护中小投资者利益。公司高度重视独立董事的
履职支撑服务工作，为本人履职提供了积极有效的配合和支持。切实保障了独
立董事的知情权，不存在妨碍独立董事履行职责的情况。
四、与内部审计机构及会计师的沟通情况
（一）与内部审计机构沟通情况
每个季度审议公司审计部提交的每季度内部审计工作汇报和下一个季度的
工作计划，并提请审计部关注可能存在风险的事项。
（二）与会计师的沟通情况
在聘用会计师过程中就项目组的组成人员、签字会计师的基本情况及项目
组的胜任能力进行了沟通。
沟通，讨论年度审计工作安排及重点事项、审阅年度报告，并与会计师就重要
会计事项进行探讨和交流，要求外部审计机构遵守独立性原则，严格依照审计
准则出具报告，维护审计工作的独立、客观、公正；与外部会计师、公司审计
部还就内部控制评价报告进行讨论，以及就年度会计师的履职评估发表意见。
此外，本人还通过专门委员会、日常工作交流等方式与公司审计部进行沟通，
督促内审部门结合公司主营业务、主要风险，合理分配审计资源，更好地履行
内部审计监督职责。
五、其他事项
情况；未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；未发生独立董事
独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
综上所述，2025 年度担任独立董事期间，本人积极有效地履行了独立董事
的职责，在履职过程中能够保持客观独立性，对公司重大事项做出了客观、公
正的判断，利用专业知识和经验为公司发展提供有建设性的意见和建议，为董
事会的决策提供参考意见，维护了公司和投资者尤其是中小投资者的合法权
益，为促进公司稳健发展发挥了积极作用。
独立董事：曾小生
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