浙江新化化工股份有限公司
根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关规定和
要求，本人作为浙江新化化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在 2025 年的工作中，勤勉尽责，积极参加相关会议，认真审议董事会各项议案，
切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2025 年度本人履行
职责情况报告如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
翁建全先生，1974 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学
历，博士学位。毕业于浙江工业大学精细化工专业本科，浙江工业大学工业催化
专业（有机催化合成方向）博士研究生。美国农业部天然产物利用研究所访问学
者。浙江省“新世纪 151 人才工程”第二层次人才，浙江省第二批块状经济转型
升级专家组成员，浙江省禁化武核查专家，浙江省农药生产许可审查专家，浙江
省科技厅专家库成员，第一批全国专利信息实务人才。现任浙江工业大学化学工
程学院教授、化学工艺学位点培养负责人、学科副主任。2023 年 5 月当选公司第
六届董事会独立董事，并担任董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
附属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股
份 5%或以上或公司前五名股东单位任职，不在公司控股股东、实际控制人的附属
企业任职，没有与公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业有重大业务往
来。本人不曾为公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业提供财务、法律、
咨询、保荐等服务。本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立
性要求，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会和股东会会议情况
亲自出席 9 次；公司共召开股东会 2 次，本人实际出席 2 次。以上历次董事会及
股东会的召集召开均符合法定程序，重大经营决策事项均按法律法规履行了相关
程序。
报告期内，在参加每次会议前，本人均对审议事项所涉及的资料进行认真研
读，结合自身化工专业背景与行业研究经验提出专业建议，独立、客观地行使了
表决权。报告期内，本人无委托他人出席董事会的情形，也未对董事会及所任专
门委员会审议的各项议案提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞
成票。
（二）参加专门委员会情况
报告期内，公司共召开 7 次董事会审计委员会会议、1 次董事会提名委员会会
议。本人认真履行职责，出席了任职期间 7 次审计委员会会议、1 次提名委员会会
议，未有无故缺席的情况发生。作为提名委员会主任委员，本人主持了提名委员
会会议的召集和审议工作。在审议及决策董事会的相关重大事项时，本人充分发
挥化工行业技术专长，为涉及产能建设、技术升级、战略投资等议案提供了专业
意见，有效提高了公司董事会的决策质量和效率。本人认为，各次专门委员会会
议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审议程序和披
露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。
（三）出席独立董事专门会议情况
进行审议讨论，充分发挥化工行业专业技术优势，从产品工艺、产能布局、市场
竞争等角度评估相关事项对公司业务发展的影响，确保相关决策的科学性和合理
性，充分发挥独立董事的集体智慧和监督作用。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人积极与公司内部审计部门及会计师事务所进行沟通，从行业
特点和业务模式的角度出发，关注公司生产经营中的风险点，促进内部审计工作
与业务实际的紧密结合。在年审期间，本人与内部审计、会计师事务所就重点审
计事项、存货管理、在建工程等相关问题进行有效地探讨和交流，督促审计进
度，确保了审计工作的及时、准确、客观、公正。
（五）与中小股东的沟通交流情况
会审议的议案，都认真审阅相关资料，利用自身的专业知识作出独立、公正的判
断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法
权益。此外，还通过股东会、业绩说明会等方式与中小股东进行沟通交流。
（六）现场工作及公司配合独立董事情况
场出席董事会、股东会及相关专题会议等渠道，深入走访公司本部及下属子公
司，实地考察公司生产经营一线，了解公司脂肪胺、有机溶剂、合成香料等主导
产品的生产运营状况、重大项目建设进展以及技术研发投入情况。同时，本人持
续关注董事会各项决议的落实情况，并注重与公司管理层保持经常性沟通，及时
听取公司经营发展、规范运作及风险防控等方面的专题汇报。结合自身的化学工
程与催化合成专业背景及行业研究经验，本人在产能优化、工艺改进、新产品开
发等方面提出了专业建议，助力公司提升技术竞争力和可持续发展能力。公司管
理层对独立董事工作给予充分重视和大力支持，董秘及董事会办公室为本人履职
提供了及时、充分的保障，对本人所需的资料和信息能够快速响应、高效配合，
确保本人能够充分获取履职所需的资源和专业支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，积极向董事会及专门委员会建言献
策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如
下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，本人对公司发生的关联交易事项均进行了认真审查。针对公司
本人从行业惯例、交易必要性、定价公允性等方面进行了深入审核，认为公司在
报告期内发生的关联交易是因公司正常生产经营需要而发生，交易条件公平、合
理，交易价格以市场价格为基础，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东
（尤其是非关联股东）利益的情形。公司与关联方在业务、资产、机构、人员、
财务等方面保持相互独立。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，不涉及公司及相关方变更或者豁免承诺的方案。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，不涉及公司被收购情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按
时编制并披露了《2024 年年度报告》《2024 年度内部控制评价报告》《2025 年第
一季度报告》《2025 年半年度报告》《2025 年第三季度报告》，本人认为上述定
期报告在所有重大方面公允反映了公司财务状况、经营成果和现金流量，所披露
的定期报告及其摘要信息真实准确、完整，未发现任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。公司按照有关法律法规和公司章程的规定规范运作，法人治理结构完
善，《内部控制评价报告》《内部控制审计报告》真实反映了公司内部控制的基
本情况。
报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》
等相关法律法规的要求，对截至 2025 年 12 月 31 日的内部控制体系建设情况进行
了自我评价，在此基础上编制了公司 2025 年度内部控制自我评价报告。本人认
为：公司内部控制体系建设符合有关要求和公司实际，公司内部控制制度在生产
经营过程中得到贯彻落实，公司 2025 年度内部控制评价报告真实、全面地反映了
公司内部控制体系的建立、健全情况。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，本人对继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025
年度会计审计机构事项进行了认真核查，认为天健会计师事务所（特殊普通合
伙）具备相应的业务资质、职业操守和履职能力，与公司董事会审计委员会、独
立董事和管理层的沟通交流及时、有效，出具的报告客观、真实地反映了公司的
财务状况、经营成果和内部控制情况。本人出席了审计委员会会议，同意公司续
聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度财务报告审计机构并提交
董事会审议，同时在董事会上同意续聘事宜并提交股东会审议。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司不存在聘任或者解聘财务负责人的情况。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
报告期内，公司不存在该情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，作为提名委员会主任委员，本人主持审议了《关于聘任公司副总
经理的议案》，对拟聘任人员的任职资格、专业背景、工作经历等进行了认真审
核。经审核，拟聘任人员不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得任职的情
况，不存在被中国证监会确定为市场禁入或者禁入尚未解除的情形，其教育背
景、工作经历和专业素养能够胜任高级管理人员的职责要求，符合有关法律法规
及《公司章程》规定的任职条件，聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有
关规定。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
报告期内，公司高级管理人员勤勉尽职，相关薪酬发放程序符合有关法律法
规及公司薪酬管理制度的规定。
报告期内，经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第四次会议、第六届董事
会薪酬与考核委员会第五次会议、第六届董事会第二十一次会议、2025 年第一次
临时股东会审议通过《关于公司〈2025 年限制性股票激励计划〉》相关议案。根
据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
和《公司章程》等相关规定，作为公司独立董事，本人对本次激励计划进行了认
真审议，基于独立判断立场，发表了意见。
本次限制性股票激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核
和个人层面绩效考核。其中，公司层面业绩考核针对高级管理人员，以 2024 年净
利润为基数，2025 年至 2027 年净利润增长率分别不低于 10%、20%、30%；针对香
料业务板块核心人员，分别设置了江苏馨瑞、宁夏新化及研发项目人员的个性化
考核指标。个人层面绩效考核则按照公司现行薪酬与考核相关规定实施，根据考
评结果确定个人层面解除限售比例。本次限制性股票激励计划的考核体系具有全
面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激
励对象具有约束效果，能够达到本次限制性股票激励计划的考核目的。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，报告期内，本人秉持对全体股东尽责的信念，严格遵
循《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制
度》等法律法规及公司章程，本着客观、公正、独立的原则，忠实履职，参与公
司重大事项的决策，充分发挥化工行业专业技术优势，为公司在战略规划、产能
布局、技术研发等方面提供专业支持，客观公正地保障了公司全体股东尤其是中
小股东的合法权益。
在 2026 年的任期内，本人也将继续认真贯彻落实上市地监管要求，恪尽职
守、忠诚履职，持续提升履职能力，在董事会中发挥独立董事作用，维护公司整
体利益，保护中小股东合法权益。
浙江新化化工股份有限公司董事会
独立董事：翁建全
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