宁波德昌电机股份有限公司
一、交易情况概述
（一）交易目的
受国际政治经济波动影响，国际汇率市场和利率市场风险加大，公司及子公
司开展境外业务或开展外汇融资等业务，形成的外汇资产或外汇负债敞口，因计
价货币的汇率或利率变动，承受较大的外汇风险。公司及子公司拟通过开展金融
衍生品交易业务，提前锁定外汇汇率价格或锁定利率水平，借助金融工具规避市
场波动风险，有效规避和防范汇率及利率大幅波动对公司造成的不利影响，增强
公司财务稳健性。
（二）交易金额
根据公司及子公司实际生产经营情况，预计使用单日最高余额不超过 10 亿
元人民币或等值外币开展金融衍生品交易，预计动用的交易保证金和权利金上限
（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施
所预留的保证金等）不超过 5 亿元人民币或等值外币，资金可循环滚动使用，且
任一时点的交易金额均不超过上述额度。以上额度有效期自股东会审议通过之日
起 12 个月。
（三）资金来源
资金来源为公司自有资金或自筹资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
币汇率及利率；
人民币和其他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利
率掉期、利率期权、货币互换等产品或上述产品的组合；
融衍生品交易业务经营资格的境内外银行等金融机构，不涉及公司关联方。
（五）交易期限
交易期限自股东会审议通过之日起 12 个月。
二、公司开展金融衍生品交易的风险分析
金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险。
造成违约而带来的风险。
解交易合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者因外部法律事件
而造成的交易损失。
三、公司开展金融衍生品交易采取的风险控制措施
报告机制和监控措施，明确了工作职责、审批权限、操作要点和信息披露等具体
要求。公司在开展衍生品交易业务时，将严格按照相关内部控制制度执行。
规避和防范汇率及利率风险为目的，禁止任何风险投机行为。
风险管理制度，防范法律风险。
时及时预警并制定应对方案。
四、公司开展金融衍生品交易的可行性分析结论
公司拟开展的金融衍生品交易是围绕公司实际外汇收支业务进行的，以具体
经营业务为依托，以锁定成本、规避和防范外汇汇率、利率波动风险为目的，是
出于公司稳健经营的需求而决定，有利于提升公司外汇风险和利率风险的管控能
力，符合公司及全体股东利益，该业务的开展具有必要性。公司已根据相关法律
法规的要求建立《期货和衍生品交易管理制度》，落实风险防范措施，所采取的
针对性风险控制措施切实可行，因此公司开展外汇及利率金融衍生品交易具有可
行性。
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