上海市锦天城律师事务所
关于苏州华亚智能科技股份有限公司
法律意见书
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上海市锦天城律师事务所
关于苏州华亚智能科技股份有限公司
法律意见书
案号：01G20210978
致：苏州华亚智能科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州华亚智能科技股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2026 年第一次临时股东会（以下
简称“本次股东会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公
司法》）
、《上市公司股东会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《苏州华
亚智能科技股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法
律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意
见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽
责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，
核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股
东会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意
承担相应法律责任。
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鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2026 年 4
月 9 日 在 巨 潮 资 讯 网 （ http://www.cninfo.com.cn ） 及 深 圳 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.szse.cn）上刊登了《苏州华亚智能科技股份有限公司关于召开 2026
年第一次临时股东会的通知》
（以下简称《会议通知》）。
《会议通知》载明了本次
股东会的召开时间、会议地点、会议召开方式、出席对象、审议事项及登记方法
等内容，《会议通知》公告刊登的日期距本次股东会的召开日期已达 15 日。
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东会的现场
会议于 2026 年 4 月 24 日（星期五）下午 14:30 在苏州相城经济开发区漕湖产业
园春兴路 58 号公司会议室如期召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为 2026 年 4 月 24 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 4 月 24 日上午
本所律师审核后认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召
集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规和其他规范
性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东会的股东及股东代理人共 41 人，代表公司股份数为
经核查，出席本次股东会现场会议（包括视频通讯参会）的股东及股东代理
人为 5 名，代表公司股份数为 65,700,563 股，占公司股份总数的 49.0920%。
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根据深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统统计并经公司确认，在网络
投票时间内通过网络系统进行投票的股东为 36 名，代表公司股份数为 132,880
股，占公司股份总数的 0.0993%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深
圳证券信息有限公司验证其身份。
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 38 人，代表公司股份
数为 1,010,505 股，占公司股份总数的 0.7551%。
（注：中小投资者，是指除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。）
（二）列席会议的其他人员
经本所律师验证，通过现场以及通讯方式列席本次股东会的其他人员为公司
董事、高级管理人员和本所律师，其均具备列席本次股东会的资格。
鉴于网络投票股东资格及人数系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所
证券交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统进行认证及统计，本所律师无
法对该等股东资格进行核查及确认，在该等参与本次股东会网络投票的股东资
格均符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所律
师认为，出席本次股东会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东会规则》
和《公司章程》的规定。
三、 本次股东会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，
并且与召开本次股东会的通知公告（即《会议通知》）中所列明的审议事项相
一致；本次股东会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东会的表决程序及表决结果
按照本次股东会的议程及审议事项，本次股东会采取现场投票和网络投票相
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结合的方式，审议通过了如下议案：
（一）逐项审议通过《关于董事会换届选举第四届非独立董事的议案》
表决结果：同意：65,705,816 股。其中，中小投资者表决结果：同意：882,878
股。
表决结果：同意：65,707,810 股。其中，中小投资者表决结果：同意：884,872
股。
表决结果：同意：65,705,810 股。其中，中小投资者表决结果：同意：882,872
股。
本议案采取累积投票制，表决结果为通过。
（二）逐项审议通过《关于董事会换届选举第四届独立董事的议案》
表决结果：同意：65,705,814 股。其中，中小投资者表决结果：同意：882,876
股。
表决结果：同意：65,708,010 股。其中，中小投资者表决结果：同意：885,072
股。
表决结果：同意：65,705,810 股。其中，中小投资者表决结果：同意：882,872
股。
本议案采取累积投票制，表决结果为通过。
（三）《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》
总表决情况：同意 65,822,983 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
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的 99.9841%；反对 10,160 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
中小投资者表决情况：同意 1,000,045 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 98.9649%；反对 10,160 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 1.0054%；弃权 300 股，占出席会议中小投资者所持有效表决
权股份总数的 0.0297%。
本议案属于普通决议事项，采用非累积投票制进行表决，取得出席股东会的
股东（包括股东代理人）所持有效表决权的二分之一以上通过。
本所律师审核后认为，本次股东会表决程序及表决结果符合《公司法》《上
市公司股东会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关
规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》
《证
券法》《上市公司股东会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关
规定；召集人资格、出席会议人员的资格合法有效；会议表决程序、表决结果
及通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于苏州华亚智能科技股份有限
公司 2026 年第一次临时股东会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
易银莹
负责人： 经办律师：
沈国权 沈真鸣
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