国泰海通证券股份有限公司
关于浙矿重工股份有限公司使用部分闲置募集资金
进行现金管理的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为浙矿
重工股份有限公司（以下简称“浙矿股份”或“公司”）向不特定对象发行可转换公
司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲
置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]251号文核准，并经深圳证券交
易所同意，浙矿股份获准向原股东配售和网上向社会公众投资者发售相结合的方
式发行可转换为公司A股股票的可转换公司债券3,200,000张，每张面值为人民币
后的募集资金为31,339.62万元，已由保荐机构于2023年3月15日汇入浙矿股份募
集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费用、信用评级费用、信息披露及
发行手续等与发行权益性证券直接相关的外部费用191.20万元后，浙矿股份本次
募集资金净额为31,148.42万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具中汇会验[2023]1458号《验资报告》。公司
已对募集资金采取了专户存储，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方
监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募
集说明书》”），公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金扣除发行费用
后将投资用于以下项目：
单位：万元
序号 募集资金投资项目 项目投资总额 募集资金投资净额
废旧新能源电池再生利用装备制造示
范基地建设项目
建筑垃圾资源回收利用设备生产基地
建设项目（一期）
合计 55,984.21 31,148.42
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 31,148.42
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 549.44
减：对募集资金项目投入 4,943.63
减：补充营运资金 -
减：手续费支出 0.14
加：利息收入 1,867.54
截止 2025 年 12 月 31 日募集资金专户余额 27,522.75
注：结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）包含募集资金现金管理专用结
算账户余额，前次现金管理产品已于 2026 年 2 月 28 日到期并赎回。
因募投项目的建设需要一定的周期，根据募投项目的实际建设进度，现阶段
募集资金在短期内会出现部分闲置的情况。在确保资金安全及不影响募集资金投
资项目建设和公司日常经营的前提下，为了提高募集资金的使用效率，公司将合
理利用部分闲置募集资金进行现金管理。
三、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况
公司于 2025 年 4 月 19 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第
十四次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金
管理的议案》，同意公司及子公司在确保资金安全及不影响募集资金投资项目建
设和公司日常经营的前提下，使用不超过人民币 21,000 万元（含本数）的闲置
募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型产品（包括结构性存
款、大额存单等），使用期限自本次董事会审议通过之日起十二个月内有效（含
十二个月），在上述额度和期限范围内，业务可滚动开展。公司本次现金管理产
品已于 2026 年 2 月 28 日到期并赎回。
四、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况
（一）现金管理的目的
为提高资金使用效率，在确保不影响募投项目投资计划正常进行和募集资金
安全的情况下，同时，在保证公司正常经营和发展所需资金，且在保证资金流动
性和安全性的前提下，公司拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，以更好的
实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）现金管理的额度
公司及子公司使用不超过人民币 23,000 万元（含本数）的闲置募集资金进
行现金管理，在上述额度及决议有效期限内，业务可循环滚动开展。
（三）产品类型
安全性高、流动性好的现金管理类产品（包括但不限于结构性存款、协定存
款、通知存款、定期存款、大额存单等安全性高的产品），不为非保本型，产品
期限最长不得超过十二个月，投资产品不得质押。
（四）有效期限
自本次董事会审议通过之日起十二个月内（含十二个月）有效。
（五）资金来源
公司用于购买现金管理产品的资金为向不特定对象发行可转换公司债券的
闲置募集资金。
（六）实施方式
上述事项经董事会审议通过后，授权公司管理层在上述有效期及资金额度内
行使该项投资决策权（包括但不限于选择合格的产品发行主体、明确理财金额、
期间、选择理财产品品种）并签署相关合同及文件，具体事项由公司财务部门组
织实施。现金管理应通过募集资金专项账户或者公开披露的产品专用结算账户实
施。通过产品专用结算账户实施现金管理的，该账户不得存放非募集资金或者用
作其他用途。实施现金管理不得影响募集资金投资计划正常进行。
（七）收益分配方式
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格按照
中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理
和使用资金。
五、存在的风险及应对措施
（一）存在的风险
性好的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，投资所获收益存在波动，
不可预期。
会适时适量调整相关管理计划，投资收益不可预期。
（二）风险应对措施
誉好的金融机构，投资安全性高、流通性好的投资产品，如人民币结构性存款，
大额存单等。
责任，对理财产品涉及的金额、产品类型、收益、期限等关键要素把好关。相关
工作人员对合同履行情况将及时跟进，对产品风险因素和收益情况定期跟踪，如
发现有资金风险，将及时采取相应保全措施，控制投资风险，保证资金安全。
督和审查，掌握资金的存放和投资情况，并根据谨慎性原则，合理预计现金管理
可能发生的收益及损失，并及时向审计委员会报告。公司董事会审计委员会和独
立董事亦有权随时对现金管理计划涉及的资金进行监督与检查，必要时可聘请专
业机构进行审计。
资者及时了解投资进展情况。
六、本次现金管理对公司的影响
公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在确保募集资金投资项目建设和
公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的
现金管理产品，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响公司募集资金投
资项目的正常开展和公司日常经营。通过进行适度的现金管理，有助于提高公司
资金使用效率、增加资金收益，符合公司发展和全体股东利益的需要。
七、相关审批程序及机构意见
（一）董事会审议情况
公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自
有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保资金安全及不影响募集
资金投资项目建设和公司日常经营的前提下，使用不超过人民币 23,000 万元（含
本数）的闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好的现金管理
类产品，期限自本次董事会审议通过之日起十二个月内有效（含十二个月），在
上述额度和期限范围内，业务可滚动开展。
（二）董事会审计委员会审议情况
公司第五届董事会审计委员会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保资金安全及
不影响募集资金投资项目建设和公司日常经营的前提下，使用不超过相应额度的
闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好且产品期限最长不得
超过十二个月的现金管理类产品，并同意将该议案提交公司董事会审议。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经第五届董事会第八
次会议、第五届董事会审计委员会第五次会议审议通过，履行了必要的审批程序。
公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及
变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司
募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定及公司募集资金管理
制度的要求。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无
异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于浙矿重工股份有限公司使用
部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
陈 鹏 周 漾
国泰海通证券股份有限公司
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