国投证券股份有限公司
关于深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为深圳
市蕾奥规划设计咨询股份有限公司（以下简称“蕾奥规划”或“公司”）首次公
开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相
关法律、法规和规范性文件的规定，对蕾奥规划使用部分闲置募集资金进行现金
管理的事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕913 号）同意注册，公司
首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，发行价格为 51.62 元/
股，募集资金总额 774,300,000.00 元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为
团）会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 4 月 28 日对上述募集资金到位情
况进行了审验，并出具了亚会验字（2021）第 01610005 号《验资报告》。
公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户，并分别与招商银
行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳罗湖支行以及保荐机构国
投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金净额为 69,569.93 万元，其中超募资金为
资项目的实际建设进度，现阶段募集资金（含超募资金）在短期内将出现部分闲
置的情况。在不影响项目建设和公司正常经营的前提下，公司拟合理利用部分闲
置的募集资金进行现金管理，以提高募集资金使用效率。
（一）募集资金投资项目情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金
用途，募集资金将投入以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金投资额
合计 49,040.32 49,040.32
会议和 2023 年 12 月 8 日召开 2023 年第三次临时股东会，审议通过了《关于变
更部分募集资金用途的议案》，同意公司对部分首次公开发行股票募集资金用途
进行变更，将“规划设计服务网络建设项目”部分尚未使用的募集资金 12,100.00
万元投入到新项目“城市领域人工智能大模型及四大应用技术研发项目”。截至
单位：万元
序 募集资金承 调整后投资 累计投入
项目名称 投资进度
号 诺投资总额 总额 金额
城市领域人工智能大模型及
四大应用技术研发项目
合计 49,040.32 49,040.32 24,915.21 --
注：募集资金累计投入金额含募集资金利息及理财收益，即把该项目募集资金产生的利息及理财收益
对项目进行了投资。
（二）超募资金使用情况
第七次会议和 2023 年 8 月 2 日召开 2023 年第二次临时股东会，审议通过了《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金
永久补充流动资金累计金额为 6,000.00 万元。
会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金回购公司股份方案的议案》，
同意公司使用部分超募资金（不低于人民币 1,500 万元（含），且不超过人民币
员工持股计划。公司已于 2024 年 11 月完成本次回购股份事项，公司存入回购专
用证券账户的超募资金共计 1,526.44 万元，回购公司股份 1,266,729 股。
三、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况
（一）资金来源
本次资金来源为公司暂时闲置的募集资金（含超募资金）及自有资金。在保
证公司募集资金使用计划正常实施和正常经营所需流动资金的前提下，对闲置募
集资金及闲置自有资金进行现金管理，符合相关法律、法规的规定。
（二）投资目的
鉴于募投项目实施需要一定的周期，募集资金存在暂时闲置的情形，在不影
响募投项目正常进行和公司正常生产经营的前提下，合理利用部分闲置募集资金
及自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，增加公司收益，为公司及股
东获取更多的投资回报。
（三）投资额度及期限
公司在授权期限内拟使用不超过 40,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金
（含超募资金）和不超过 50,000.00 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管
理，上述额度自股东会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围
内可循环滚动使用。
（四）投资品种
公司将按照相关规定严格控制投资风险，对投资产品进行严格评估。其中，
闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、期限不超过十二个月的保本型理财
产品（包括但不限于银行定期存单、协议存款、大额存单、结构性存款、通知存
款、券商理财产品等）；闲置自有资金用于安全性高、流动性好的稳健型短期理
财产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、银行理财产品）及国债逆回购等
投资品种。
投资品种不得涉及证券投资、衍生品交易等高风险投资，不得直接或者间接
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，投资产品不得质押。
（五）实施方式
股东会审议通过后，由公司总经理在上述额度和期限范围内行使该项投资决
策权并签署相关合同及文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确
理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，具体事项由公司财务部组织实施。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
影响，不排除该项投资受到市场波动的影响；
的实际收益不可预测；
（二）风险控制措施
明确投资金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司财务部门
根据与相关金融机构签署的协议，办理理财资金支付审批手续，并建立现金管理
台账；
一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险；
定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投
资可能发生的收益和损失；
构进行审计；
时履行信息披露义务。
五、对公司日常经营的影响
（一）公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，是在不影
响募集资金投资项目建设需要及公司正常生产经营，且确保资金安全的情况下实
施的，不会影响公司资金正常周转需要，也不会影响公司主营业务及募投项目的
正常开展。
（二）公司合理利用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，适度购买
理财产品，可以提高资金的使用效率，更好地实现公司资金的保值增值，为公司
及股东获取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。
六、履行的审议程序及相关意见
（一）独立董事专门会议审议情况
公司于 2026 年 4 月 22 日召开的第四届董事会第二次独立董事专门会议审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，公司独
立董事认为：在不影响募投项目正常进行和公司正常生产经营的前提下，公司合
理利用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，增
加公司收益，不会影响募集资金投资计划和建设进度，不会对公司日常生产经营
活动所需资金造成影响，也不存在变相改变募集资金使用用途或损害公司及全体
股东，特别是中小股东利益的情形，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律
法规及《公司章程》的相关规定。因此，我们一致同意公司本次关于使用部分闲
置募集资金及自有资金进行现金管理的事项。
（二）董事会审计委员会审议情况
公司于 2026 年 4 月 22 日召开的第四届董事会审计委员会第三次会议审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，董事会审
计委员会认为：公司在不影响募集资金投资项目建设需要及公司正常生产经营，
且确保资金安全的情况下，合理使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，
有助于提高公司资金使用效率，为公司及股东获取更多的投资收益，不存在变相
改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资项目建设和公司日常资金周转
需要，符合公司及股东的利益。因此，审计委员会全体委员同意公司本次使用部
分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项。
（三）董事会审议情况
公司于 2026 年 4 月 23 日召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募
集资金投资项目建设需要及公司正常生产经营，且确保资金安全的情况下，拟使
用不超过 40,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和不超过
流动性好、期限不超过十二个月的理财产品，使用期限自股东会审议通过之日起
司 2025 年度股东会审议。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：蕾奥规划本次使用闲置募集资金进行现金管理已经
公司第四届董事会第四次会议、第四届董事会审计委员会第三次会议、第四届董
事会第二次独立董事专门会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，
符合《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等相关规定的要求。蕾奥规划本次使用闲置募集资金进行现金管理有利于提高资
金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，
不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不
存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上，保荐机构对蕾奥规划本次使用闲置募集资金进行现金管理无异议。
（以下无正文）
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