东方证券股份有限公司
关于无锡市振华汽车部件股份有限公司
根据中国证券监督管理委员会《关于同意无锡市振华汽车部件股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕995 号），
无锡市振华汽车部件股份有限公司（以下简称“无锡振华”或“公司”）于 2025
年 6 月 18 日向不特定对象发行面值总额 52,000.00 万元可转换公司债券，期限 6
年，每张面值为人民币 100 元，发行数量 520.00 万张，募集资金总额为人民币
为人民币 51,158.49 万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健审〔2025〕167 号）。
东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐机构”）作为无锡
振华本次发行的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规
和规范性文件的规定，出具 2025 年度持续督导年度报告书。
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
序
工作内容 督导情况
号
保荐机构已建立健 全并有效
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 执 行 的持续督导工作制度，
根据
体的持续督导工作制定相应的工作计划。 实际情况制定持续督导计划和
实施方案，开展持续督导工作。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐机构已与公司签订保荐协
与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确 议，协议 已 明 确 了 双 方 在 持
双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 续 督 导 期 间 的权利和义务，并
易所备案。 报上海证券交易所备案。
保 荐 代 表 人 与 公 司 保 持 密切
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 的日常沟通，通过定期或不定期
方式开展持续督导工作。 回访、现场检查等方式开展持续
督导工作。
序
工作内容 督导情况
号
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2025 年度持续督导期间，无锡
事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 振华未发生按有关规定须保荐
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 机构公开发表声明的违法违规
公告。 事项。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 2025 年度持续督导期间，无锡
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 告的违法违规、违背承诺等事项
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事 、高级管理人员遵守 振华及董事、监事、高级管理人
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 员遵守法律、法规、部门规章和
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 上海证券交易所发布的业务规
各项承诺。 则及其他规范性文件，切实履行
其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，
包 2025 年 度 持 续 督 导 期 间 ，无
董事会议事规则以及董事和高级 锡振华已建立并有效执行相
管理人员的行为规范等。 关制度、规则。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐机构已督促公 司建立健
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 全 了 内控制度，并保证相关制度
制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保等 有效执行，从而确保公司的规范
重大经营决策的程序与规则等。 运行。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，
保荐机构已督促公 司建立健
审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在
度。
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
详见“二、保荐机构对上市公司
信息披露审阅的情况”。
或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应
在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完
详见“二、保荐机构对上市公司
信息披露审阅的情况”。
文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
公司于 2025 年 8 月 25 日召开第三届董事会第十四次会议并于 2025 年 9 月 12 日召开 2025 年第一次临时
股东大会，审议通过了《关于取消监事会、变更注册资本并修订公司章程的议案》，公司取消监事会，由
审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权
序
工作内容 督导情况
号
关注上市公司或其控股股东、
实际控制人、董事、监
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海
锡振华及其控股股东、实际
控 制 人 、 董 事 、 监事、高 级
管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采
管理人员未发生该等事项。
取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行
承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等
未履行承诺事项的，保荐人及时向上海证券交易所
不存在未履行承诺的情况。
报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露
未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的， 2025 年度持续督导期间，无锡
应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公 振华未发生该等情况。
司不予披露或澄清的，应当及时向上海证券交易所
报告。
发现以下情形之一的，应督促上市公司做出说明并
限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上
市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上海证券交易
所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人
员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述 2025 年度持续督导期间，无锡
或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三） 振华未发生该等情况。
上市公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》
第七十条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐
人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形
保荐机构已经制定 现场检查
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检 的 相 关工作计划，
并明确了现场
查工作要求，确保现场检查工作质量。 检查工作要求，以确保现场检查
工作质量。
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的
期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）存
在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制
人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大 2025 年度持续督导期间，无锡
违规担保；（四）控股股东、实际控制人及其关联人、 振华未发生该等情况。
董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利
益；（五）资金往来或者现金流存在重大异常；（六）
交易所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事
项。
序
工作内容 督导情况
号
保荐机构对上市公司募集资金的
专户存储、募集资金的使用以及
投资项目的实施等承诺事项进行
了持续关注，督导公司执行募集
持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使 资金专户存储制度及募集资金监
用情况、投资项目的实施等承诺事项。 管协议，2025 年度持续督导期
间，上市公司按照募集资金管理
办法对募集资金实施专户存储，
募集资金使用符合相关法律、法
规及部门规章的要求。
二、上市公司信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对无锡振华
息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对
外披露信息进行了对比。
经核查，保荐机构认为，无锡振华按照证券监管部门的相关规定进行信息披
露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、
准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，在 2025 年度持续督导期间，保荐机构未发现无锡振华存在根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他部门规章和规范性文件以及上
海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券股份有限公司关于无锡市振华汽车部件股份有
限公司 2025 年度持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人：
石 军 李 昕
东方证券股份有限公司
年 月 日
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