广东中旗新材料股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为了规范广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公
司”）的治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资
者”）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信
自律、规范运作，提升公司的投资价值，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》等规范性文
件及《广东中旗新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
等有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称投资者关系管理，是指公司通过信息披露与
交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的
了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护
投资者合法权益的重要工作。
第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》
等有关法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的
规定。
第四条 投资者关系管理工作的基本原则是：
（一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行
业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规
范和行为准则。
（二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活
动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管
理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
公司董事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应当知
会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。
第二章 投资者关系管理的负责人
第六条 公司董事长为投资者关系管理工作的第一责任人。公司
董事、总经理及其他高级管理人员应积极参加重大投资者关系活动。
第七条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人和授权
发言人，负责投资者关系管理事务的组织和协调。
第八条 公司证券部为投资者关系管理职能部门，由董事会秘书
领导，负责公司投资者关系管理的具体工作：
（一）建立公司内部协调和信息采集机制，及时归集、汇总各部
门及下属公司提供的公司生产经营、财务、诉讼等信息；
（二）在公司发生重大诉讼、重大重组、管理层人员的变动、股
票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项后，配合公司相关部门
提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
（三）做好召开年度股东会、临时股东会、年度报告业绩说明会、
董事会会议的筹备和相关会议资料准备工作；
（四）做好年报、中报、季报的编制、设计、印刷、寄送等工作；
（五）审核、编制公司面向资本市场的宣传材料，包括但不限于
公司宣传材料、路演材料等；
（六）在公司网站上及时披露与更新公司的信息，开设投资者互
动交流的版块，解答投资者咨询；
（七）接听投资者来电，回复投资者电子邮件、传真，接待投资
者来访，安排投资者厂区参观，及时、全面向投资者介绍公司情况；
（八）通过电子邮件、邮寄、互联网和手机短信等渠道，与机构
投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司
的关注度；
（九）在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项
沟通机制，获得股东的支持和理解；
（十）统计分析投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资
者的意见、建议和研究报告等各类信息并及时反馈给公司董事会及管
理层；
（十一）维护和加强与相关媒体的合作关系，及时关注媒体的宣
传报道，引导媒体对公司经营活动进行客观、公正的报道；
（十二）与证券监管部门、证券交易所、行业协会等相关部门保
持密切联系，与其他上市公司就投资者关系工作展开不定期的交流；
（十三）有利于改善投资者关系的其他工作。
第九条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其
他职能部门、公司控股的子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘
书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。
第十条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、高级管理人
员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知
识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，做专题培训。
第十一条 投资者关系管理从业人员的任职要求投资者关系管理
从业人员是公司面向投资者的窗口，传递公司在资本市场的形象，有
关人员应具备以下素质和技能：
（一）具有良好的品行，诚实守信；
（二）熟悉公司战略、运营、财务、产品等状况，对公司有较全
面的了解；
（三）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计、证券等
相关法律、法规；
（四）熟悉证券市场，了解证券市场的运作机制；
（五）具有良好的沟通技巧和较强的协调能力；
（六）具有较强的写作能力，能够撰写各种报告及其他各种信息
披露稿件。
第三章 投资者关系管理的内容和方式
第十二条 投资者关系管理的目的如下：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的
进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第十三条 投资者关系工作的对象如下：
（一）公司投资者；
（二）投资者、证券分析师；
（三）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；
（四）其他相关机构。
第十四条 公司与投资者沟通的内容如下：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争
战略和经营方针等；
（二）法定信息披露内容，包括定期报告、临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、
财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其
变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联
交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）公司的环境、社会和治理信息；
（七）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（八）投资者诉求处理信息；
（九）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（十）公司的其他相关信息。
第十五条 在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动
开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大
信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第十六条 公司与投资者沟通的方式包括但是不限于：
（一）年度报告业绩说明会；
（二）股东会；
（三）公司网站、电子邮件；
（四）“一对一”沟通；
（五）公司介绍、宣传手册、邮寄材料等；
（六）投资者咨询电话和传真；
（七）网络、电视、报刊及其它媒体；
（八）接待投资者来访调研、现场参观；
（九）分析师会议、路演；
（十）其他方式。
第十七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管
理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资
者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算
机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分
析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟
通交流的方式应当方便投资者参与，上市公司应当及时发现并清除影
响沟通交流的障碍性条件。
第十八条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系
管理档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，
将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文
件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。
第十九条 在涉及诉讼、重大重组、关键人员变动、盈利大幅波
动、股票交易异动、自然灾害等危机事件发生后及时获取有关信息，
制定危机公关方案和投资者沟通计划，并积极组织实施，做好与投资
者的沟通工作。
第二十条 公司可以在在年度报告披露后十五个交易日内举行年
度业绩说明会，公司董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至
少一名）、董事会秘书、保荐代表人（如适用）应出席业绩说明会，
会议包括以下内容：
（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技
术开发；
（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发
展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失；
（五）投资者关心的其他问题。
公司应提前发布召开业绩说明会的预告公告，说明召开日期及时
间、召开方式、召开地点或网址、公司出席人员名单、问题征集方式
等。
第二十一条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前
三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等。
第二十二条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法
律、法规和规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交
易所报告，并在下一交易时段开始前披露相关公告。
第二十三条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券
交易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后
发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第四章 附 则
第二十四条 本制度未尽事宜，根据国家法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的有关规定执行。
第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十六条 本制度自公司董事会审议通过后生效，修改时亦同。
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