郑州千味央厨食品股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为加强郑州千味央厨食品股份有限公司（以下简称“公司”）与投
资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者的
合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公
司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法规、规范性文
件以及《郑州千味央厨食品股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有
关规定，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和公司整体价值，实现尊重投
资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合
法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以
及行业普遍遵守的道德规范和行为准则；
（二）平等性原则。公司应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与
活动创造机会、提供便利；
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求；
（四）诚实守信原则。公司应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，
营造健康良好的市场生态。
第四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员
不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开的重大事件信息，
或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为，或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规行为。
第二章 投资者关系管理的内容与方式
第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即向深圳证券交易所
（以下简称“深交所”）报告并通过符合条件的媒体发布公告，并采取其他必要
措施。
第六条 公司采取多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作，通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用
中国投资者网、深圳证券交易所网站和投资者关系互动平台（以下简称“互动易
平台”）、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明
会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。
沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的
障碍性条件。
公司在遵守信息披露规则的前提下，应当建立与投资者的重大事件沟通机制，
在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
第七条 根据法律、法规和《上市规则》的有关规定应披露的信息必须第一
时间在公司指定的信息披露媒体和网站上公布；公司在其他公共传媒披露的信息
不得先于指定媒体和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等任何形式代替应当
履行的报告、公告义务。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广
告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报
道，必要时予以适当回应。
第八条 公司应当积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、
听取建议。
存在下列情形的，公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）、深交所的规定及时召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达到相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深交所相关规定应当召开
年度报告业绩说明会的；
（六）其他应当召开投资者说明会的情形。
第九条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是
中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理
人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第十条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行。
公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、
地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在
非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负
责人、独立董事和董事会秘书。董事长（或者总经理）不能出席的应当公开说明
原因。
第十一条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的
有效渠道，定期与投资者见面。公司可以在年度报告披露后15个交易日内按照中
国证监会、深交所的规定及时举行公司年度报告业绩说明会，会议包括以下内容：
（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；
（三）公司财务状况、分红情况和经营业绩及其变化趋势；
（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方
面存在的困难、障碍或损失；
（五）投资者关心的其他内容。
第十二条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并
公开处理流程和办理情况，依法妥善处理、及时答复投资者。
公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向调解组织申请调解、
向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。投资者提出调解请求的，公司应
当积极配合。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第十三条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人，负责组织和协
调投资者关系管理工作。
公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行
投资者关系管理工作职责提供便利条件。公司应当定期对控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关
法律法规、深交所相关规则和公司规章制度的理解。
公司董事会办公室是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，
在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安
排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。
从事投资者关系管理工作的员工须具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协
助公司实施投资者关系工作。
第十四条 投资者关系管理工作职责主要包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）积极配合支持投资者保护机构开展持股行权、公开征集股东权利、纠
纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十五条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部
门、公司控股子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行
相关投资者关系管理工作。
除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当避
免在投资者关系活动中代表公司发言。
第十六条 公司设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，投资者可
以向公司询问、了解其关心的问题。咨询电话应有熟悉情况的专人负责，并保证
在工作时间电话有专人接听和线路畅通，并通过有效形式及时向投资者答复和反
馈相关信息。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨
询。号码、地址如有变更应及时公布。
第十七条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和
更新投资者关系管理工作相关信息。已开设的新媒体平台及其访问地址，应当在
公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第十八条 公司应严格按照中国证监会、深交所等证券监管机构的有关法律、
法规、规章制度履行信息披露义务。符合中国证监会规定条件的媒体为公司指定
的信息披露媒体。中国证监会指定的网站为公司指定的信息披露网站。
第十九条 公司在进行商务谈判、申请银行贷款等业务活动时，因特殊情况
确实需要向对公司负有保密义务的交易对手方、中介机构、其他机构及相关人员
提供未公开重大信息的，应当要求有关机构和人员签署保密协议，否则不得提供
相关信息。
在有关信息公告前，上述负有保密义务的机构和人员不得对外泄露公司未公
开重大信息，不得买卖或者建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。一旦出现未
公开重大信息泄露、市场传闻或者证券交易异常，公司应当及时采取措施、向深
交所报告并立即公告。
第四章 投资者接待和推广
第二十条 接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、分析师会议、路
演、媒体采访、业绩说明会、新闻发布会、一对一沟通、股东会、网站、现场参
观、电话咨询等投资者关系活动，加强公司与投资者之间的沟通，增进投资者对
公司了解的工作。
第二十一条 公司的接待和推广工作应客观、真实、准确、完整地介绍和
反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
公司在进行投资者关系活动时，应当遵守法律法规和深交所相关规定，体现
公平、公正、公开原则，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性披露。
第二十二条 董事会秘书全面负责公司接待和推广工作，公司证券事务代
表协助董事会秘书组织开展接待和推广工作，公司董事会办公室是负责公司接待
和推广具体工作的职能部门。
第二十三条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到
信息披露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或者传播有
关信息的机构和个人，包括：
（一） 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二） 从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三） 持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人；
（四） 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五） 深交所认定的其他机构或个人。
第二十四条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内
接受投资者现场调研、媒体采访等。
第二十五条 公司（包括董事、高级管理人员及其他代表公司的人员）、
相关信息披露义务人接受投资者的调研、沟通、采访等活动，或者进行对外宣传、
推广等活动时，不得以任何形式发布、泄露未公开披露的重大信息，只能以已公
开披露信息作为交流内容。
公司相关接待人员在回答投资者的提问时，应注意回答的真实性、准确性，
同时应尽量避免使用带有预测性言语。投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价
敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问
的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
第二十六条 公司在进行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活
动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息，或
者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第二十七条 公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，
为使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，
公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动时间、方式、地点、网址、公司出
席人员名单和活动主题。
第二十八条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象与中小投资者到
公司现场参观、座谈沟通时，应向公司董事会办公室申请并进行预约，董事会秘
书同意后方可接待。接待时应由董事会秘书或证券事务代表参加，必要时董事会
秘书可指派专人协同参观并负责对参观人员的提问进行回答。公司应当合理、妥
善地安排参观过程，做好信息隔离，避免参观者有机会获取内幕信息和未公开重
大信息。
第二十九条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、各分子
公司、各部门在接受特定对象采访和调研前，应当知会董事会秘书，董事会秘书
应当妥善安排采访或者调研过程，原则上董事会秘书应当全程参加。接受采访或
者调研人员应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同
亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。
第三十条 公司进行投资者关系活动前，有权要求特定对象事先书面告知
调研、采访提纲等相关资料，并根据提纲准备回复内容。
第三十一条 公司建立信息披露备查登记制度，对接受或邀请特定对象的
调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载，内容应当至少包括：活动
时间、地点、方式（书面或者口头）、双方当事人姓名、活动中谈论的有关公司
的内容、提供的有关资料等。公司应在定期报告中将信息披露备查登记情况予以
披露。
第三十二条 公司与特定对象进行直接沟通前，除应邀参加证券公司研究
所等机构举办的投资策略分析会等情形外，公司应当要求特定对象出具单位证明
和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
承诺书至少应当包括以下内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖公司证券或建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股
价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或者使用前
知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
若特定对象拒绝提供或提供虚假身份证明材料，公司应拒绝接待，并视情节
轻重及时通报有关部门。
第三十三条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投
资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市
前在互动易平台和公司网站刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深交所要求的其他内容。
第三十四条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理
档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，
保存期限不得少于3年。
第三十五条 对于特定对象基于与公司交流沟通形成的投资价值分析报
告等研究报告、新闻稿等文件，在发布或使用前应知会公司。公司发现其中存在
错误、误导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，应当及时公告进行说
明。
第三十六条 公司发现特定对象知会的研究报告、新闻稿件等文件涉及未
公开重大信息的，应当立即向深交所报告并对外公告。同时公司应当以书面形式
要求其在公司正式公告前不得对外泄漏未公开重大信息，并明确告知其在此期间
不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
违反上述规定出现泄漏未公开重大信息情形的，公司将及时采取措施，立即
向深交所报告并公告，并根据法律、法规、《公司章程》以及公司制度等规定进
行处理。
第三十七条 公司向机构投资者、分析师或者新闻媒体等特定对象提供已
披露信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司应当平等予以提
供。
第三十八条 公司实施再融资计划过程中，在向特定个人或机构进行询价、
推介等活动时，应当特别注意信息披露的公平性，不得为了吸引认购而向其提供
未公开重大信息。
第三十九条 公司股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过
互动易平台等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中
小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
第四十条 公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。
当网址或者咨询电话号码发生变更后，应当及时进行公告。
公司应当及时更新公司网站，更正错误信息，并以显著标示区分最新信息和
历史信息，避免对投资者决策产生误导。
第四十一条 公司根据实际情况，可通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、
网上说明会等方式，帮助更多投资者及时全面地了解公司已公开的重大信息。公
众媒体出现对公司重大质疑时，公司可根据实际需要及时召开说明会，对相关事
项进行说明。
第四十二条 公司应当通过深交所互动易平台等多种渠道与投资者进行
交流，指派董事会秘书和证券事务代表负责查看互动易平台上接收到的投资者提
问，依照相关规定并根据情况及时处理互动易平台的相关信息。
公司应当通过互动易平台就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详
细地分析、说明和答复，应当谨慎、理性、客观，以事实为依据，保证所发布信
息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言。如涉及
事项存在不确定性，公司应当充分提示相关事项可能存在的不确定性和风险。对
于重要或者具有普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易平台以显著
方式刊载。
公司在互动易平台刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信
息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资
者提问进行回答。
第四十三条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事
项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市
场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产经营、研发
创新、采购销售、重大合同、战略合作、发展规划以及行业竞争等方面的影响，
不当影响公司股票及其衍生品种价格。
第四十四条 公司应当充分关注互动易平台信息以及其他各类媒体关于
公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的
信息披露义务。
第四十五条 公司对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，
设置审阅或者记录程序，以防止泄漏未公开重大信息。
公司对以下非正式公告方式向外界传达的信息需由相关公司经办部门或人
员提交董事会办公室审核，并由董事会秘书审批后方可发布：以现场或者网络方
式召开的股东会、新闻发布会、产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；
直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网站、内部刊物；董事或者
高级管理人员微博、微信、博客等社交媒体；以书面或者口头方式与特定投资者
沟通；以书面或者口头方式与证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、
报告等；深交所认定的其他形式。
公司董事会办公室对控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、其他核
心人员以及其他信息披露义务人的网站、博客、微博、微信等媒体发布信息进行
必要的关注、记录和引导，以防止泄露公司未公开重大信息。
第四十六条 公司董事、高级管理人员、其他代表公司的人员及相关信息
披露义务人违反本制度规定的，应承担相应的责任。
第五章 附则
第四十七条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及公
司章程的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及公司章程的
有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及公司章程的规定为
准。若本制度与国家日后颁布的法律、法规及规范性文件相抵触时，在本制度修
订之前，按新颁布的法律、法规及规范性文件执行。
第四十八条 本制度所称“以上”“内”含本数。
第四十九条 本制度由公司董事会负责解释及修订。
第五十条 本制度自公司董事会审议通过后生效并实施。
郑州千味央厨食品股份有限公司董事会
二〇二六年四月
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