《陕西黑猫焦化股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度》
陕西黑猫焦化股份有限公司
董事、高级管理人员离职管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范陕西黑猫焦化股份有限公司（简称“公司”）董事、高级
管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的
合法权益，根据《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件及《陕西黑猫焦化股份有限公司公司章程》（简称“《公
司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满
离任、任期内辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。
第二章 离职情形与程序
第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞职、被
解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。
第四条 公司董事、高级管理人员在任期届满前辞职的，应当提交书面辞职
报告，辞职报告中应说明辞职原因。辞职自公司收到辞职报告之日起生效。
第五条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、
行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法规
另有规定的除外：
（一）董事辞任导致董事会成员低于法定最低人数；
（二）董事会审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或
者欠缺会计专业人士；
（三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不
符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。
公司应在收到辞职报告后 2 个交易日内披露董事、高级管理人员辞职的相关
情况，并说明原因及影响。涉及独立董事辞职的，需说明是否对公司治理及独立
性构成重大影响。董事提出辞职的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及
其专门委员会构成符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。
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《陕西黑猫焦化股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度》
第三章 离职后的责任及义务
第六条 董事、高级管理人员应于离职生效后及时向董事会、公司办妥所有
移交手续，完成工作交接。
第七条 董事、高级管理人员在任职期间作出的公开承诺，无论其离职原因
如何，均应继续履行。若董事、高级管理人员离职时尚未履行完毕公开承诺的，应
在离职前提交书面说明，明确未履行完毕承诺的具体事项、预计完成时间及后续履
行计划，公司在必要时采取相应措施督促离职董事、高级管理人员履行承诺。
第八条 董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务影响干扰公司正常经
营，或损害公司及股东利益。离职董事、高级管理人员对公司和股东承担的忠实义
务，在任期结束后并不当然解除，在《公司章程》规定的合理期限内仍然有效。离
职董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离职而免除或
者终止。
第九条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规
章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前述赔偿责任
不因其离职而免除。
第四章 离职后的持股管理
第十条 董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：
（一）公司董事、高级管理人员在离职后 6 个月内不得转让其所持公司股份；
（二）公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的
任期内和任期届满后 6 个月内，遵守以下规定：
所持公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致
股份变动的除外；
受前款转让比例的限制；
第十一条 董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变
动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
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第五章 责任追究机制
第十二条 已离职的董事、高级管理人员在任职期间因执行公司职务时违反
法律、行政法规、部门规章等规范性文件或者《公司章程》的规定，给公司造成损
失的，应当承担赔偿责任。
第十三条 如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺或违反忠实
义务等情形的，公司有权对其继续追责，追偿金额包括但不限于直接损失、预期利
益损失及合理维权费用等。
第六章 附则
第十四条 本制度未尽事宜或与有关法律法规、规范性文件不一致的，按有
关法律法规、规范性文件执行。
第十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，由公司董事会负责解
释及修订。
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