国泰海通证券股份有限公司
关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司
使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理
的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为青
岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称“海泰科”或“公司”）向不特定对
象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规范性
文件的规定，对公司拟使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进
行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限
（证监许可〔2023〕1053 号）
公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》
同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,965,716 张，每张面值为人
民币 100 元，募集资金总额为人民币 396,571,600.00 元。扣除发行费用（不含税）
人民币 5,196,011.53 元后，实际募集资金净额为人民币 391,375,588.47 元。
公司募集资金已于 2023 年 7 月 3 日到账，并经中兴华会计师事务所（特殊
普通合伙）进行了审验，出具了《验资报告》（中兴华验字（2023）第 030019
号）。公司已按规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐人、存放募集资金的
银行签署了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《青岛海泰科模塑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
募集说明书》，在扣除各项发行费用后，公司向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金
合计 50,315.59 39,657.16
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，
募集资金在短期内会出现暂时闲置的情况，为了提高公司使用效率，公司拟使用
暂时闲置募集资金进行现金管理。
三、前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2025 年 4 月 23 日召开了第二届董事会第二十九次会议、第二届监事
会第二十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现
金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目建设、
不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 35,000.00 万
元的暂时闲置募集资金和不超过人民币 10,000.00 万元的自有资金进行现金管理，
使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，
亦可以由公司的全资子公司使用，但应予以合并计算。本次额度生效后将覆盖前
次授权额度，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。本事项在董事会
审议权限范围内，无需提交公司股东会审议。具体详见公司于 2025 年 4 月 24
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金及自
有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-045）。
公司上述使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的授权期限即将
到期。截至本公告披露日，公司前十二个月内（含本次）累计使用暂时闲置募集
资金进行现金管理尚未到期赎回的金额为 0 元。
四、本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设
和募集资金使用，并有效控制风险的前提下使用暂时闲置的募集资金和自有资金
进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资额度及期限
使用不超过人民币 25,000.00 万元的暂时闲置募集资金和不超过人民币
个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应
予以合并计算。本次额度生效后将覆盖前次授权额度，在前述额度和期限范围内，
资金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金
专户。
（三）投资品种
公司进行现金管理的投资产品需满足以下条件：
他用途；
（四）实施方式
上述事项经董事会审议通过后，在上述投资额度范围内，授权公司总经理或
法定代表人行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的现金管
理产品发行主体、明确现金管理金额、选择现金管理产品品种、签署合同等，具
体事项由财务部负责组织实施。
（五）其他说明
公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理不存在变相变更募集
资金用途的行为。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
不排除该项投资受到市场波动的影响；
因此短期投资的实际收益不可预期；
（二）控制风险的措施
保障资金安全的银行、证券公司或信托公司等金融机构所发行的产品，明确现金
管理产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等；
理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因
素，将及时采取相应的措施，控制投资风险；
定期对所有理财产品项目进行全面检查，如出现异常情况将及时报告董事会，以
采取控制措施；
时可以聘请专业机构进行审计；
时履行信息披露义务。
六、对公司日常经营的影响情况
公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资的原则，在确保不影响募集资金使
用计划正常实施和日常经营且资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金和
自有资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的开展和募集资金投资项目的实
施。通过进行适度的现金管理，提高资金的使用效率，获得一定的投资收益，进
一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较多的投资回报。
七、相关审议程序及核查意见
公司于 2026 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，公司保荐人国泰海
通证券股份有限公司发表了核查意见。
（一）董事会意见
经审议，董事会认为：公司及全资子公司使用不超过人民币 25,000.00 万元
的暂时闲置募集资金和不超过人民币 20,000.00 万元的自有资金进行现金管理，
不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，
不影响公司日常经营，符合公司和全体股东的利益。因此，董事会同意公司及全
资子公司本次使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项。
（二）审计委员会意见
经审议，审计委员会认为：公司及全资子公司本次使用暂时闲置募集资金和
自有资金进行现金管理有利于提高资金的使用效率，增加资金收益。不会与募集
资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在
变相改变募集资金投向，不存在损害公司及全体股东，特别是广大中小股东利益
的情形。因此，审计委员会同意公司及全资子公司使用不超过人民币 25,000.00
万元的暂时闲置募集资金和不超过人民币 20,000.00 万元的自有资金进行现金管
理。
（三）保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司及全资子公司使用暂时闲置的募集资金和自有资
金进行现金管理的事项已经董事会、董事会审计委员会审议通过，公司上述事项
符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和
公司《募集资金管理制度》等有关法律法规以及公司内部制度的规定，不存在变
相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合公
司和全体股东的利益。保荐人对公司及全资子公司本次使用暂时闲置募集资金和
自有资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股
份有限公司使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之
签章页）
保荐代表人：
陈思颖 唐 超
国泰海通证券股份有限公司
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