豪能股份持续督导文件 持续督导年度报告书
招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
保荐机构名称 招商证券股份有限公司 被保荐公司简称 豪能股份
保荐代表人 李莎 联系电话 0755-8294 3666
保荐代表人 贾音 联系电话 0755-8294 3666
一、保荐工作概述
或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券“豪 24 转债”在上海证券交易所
上市。根据《中华人民共和国证券法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上
海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定以及与豪能股份签订的保荐
承销协议，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作
为保荐机构，对豪能股份进行持续督导，持续督导期为 2024 年 11 月 20 日至 2025
年 12 月 31 日。
（一）日常督导
序号 督导事项 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 招商证券已建立健全并有效执行持续督导制度，并
的持续督导工作制定相应的工作计划。 制定了有针对性的持续督导工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，
招商证券已与豪能股份签订保荐协议，协议中已明
确了双方在持续督导期间的权利义务。
方在持续督导期间的权利义务，并报上交所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方
式开展持续督导工作。
式，对豪能股份开展了持续督导工作。
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序号 督导事项 实施情况
按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明
事人存在违法违规和违背承诺的情况。
券交易所审核后在指定媒体上公告。
上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事
事人存在违法违规和违背承诺的情况。
五个工作日内向上海证券交易所报告。
督导上市公司及其董事、高级管理人员遵守法律、法 现场检查等方式持续督导上市公司及其董事、高级
他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履
行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包
督导豪能股份建立健全并有效执行公司各项治理
制度。
事和高级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审
阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信 督导豪能股份建立健全并有效执行各项信息披露
上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记 制度，具体详见本报告“二、信息披露审阅情况”。
载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题 对豪能股份信息披露文件及其他提交公告文件进
充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券 阅情况”。
交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在
上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对
对豪能股份信息披露文件及其他提交公告文件进
行事前审阅，具体详见“二、信息披露审阅情况”。
及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、高
级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易
制人、董事、高级管理人员未发生该等事项。
情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
正。
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序号 督导事项 实施情况
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承
制人不存在未履行承诺的情况。
行承诺事项的，应当及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传
闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披
经核查，2025 年持续督导期内，公司未发生该等情
况。
上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或
澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期
改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上
市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）
公司出现《保荐办法》第七十条规定的情形； （四）公
司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐
人认为需要报告的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表
人应当重点关注上市公司是否存在如下事项： （一）存
在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及
其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董事、高
级管理人员涉嫌侵占上市公司利益； （五）资金往来或 2025 年持续督导期内，公司不存在该等需要专项现
者现金流存在重大异常；（六）交易所或者保荐人认为 场检查的情形。
应当进行现场核查的其他事项。出现上述情形的，保
荐人及其保荐代表人应当督促公司核实并披露，同时
应当自知道或者应当知道之日起 15 日内按规定进行专
项现场核查。公司未及时披露的，保荐人应当及时向
上海证券交易所报告。
持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使用 使用符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证
情况、投资项目的实施等承诺事项。 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等有关规定的要求。
（二）现场检查情况
保荐机构于 2025 年 11 月 20 日至 2025 年 11 月 22 日对豪能股份进行了持续
督导期间的现场检查，实地查看生产经营状况、募投项目运行情况、访谈公司相
关人员以及查阅、收集有关资料，对 2025 年公司的经营状况、公司治理及内部
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控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东和实际控制人情况、募
集资金使用情况、关联交易等情况进行了检查。
二、信息披露审阅情况
招商证券保荐代表人在豪能股份 2025 年度持续督导期间内，对于公司的信
息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关
程序进行了核查。
招商证券认为公司已按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法
公开对外发布各类定期公告和临时公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真
实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上
海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告
的事项
经核查，豪能股份在 2025 年度持续督导期间不存在《证券发行上市保荐业
务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所
报告的事项。
四、其他事项
无。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券 2025 年持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人签字：
李 莎： 贾 音：
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