金凯（辽宁）生命科技股份有限公司
各位股东及股东代表：
本人作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董
事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《金凯（辽宁）
生命科技股份有限公司章程》的相关规定，恪尽职守，从客观、公正立场出发，作
出独立判断，依法履行独立董事应尽的职责。现将本人2025年度的履职情况报告如
下：
一、独立董事的基本情况
本人郭玉坤，1974年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，博士学位，
副教授。2000年7月至今历任大连理工大学人文学部法律系教师、副教授，北京昂
道律师事务所大连分所兼职律师，现任北京融商（大连）律师事务所兼职律师、大
连理工大学人文学部法律系副教授，大连市仲裁委员会仲裁员、公司独立董事。
本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，没有为公司提供财务、法
律、管理咨询、技术咨询等服务，本人的直系亲属、主要社会关系也未在公司任职，
也未在公司主要股东公司担任任何职务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的
机构和人员取得额外的未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东会情况
本年度出席历次会议情况如下：
出席董事会情况 出席股东会情况
姓名
亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 出席会议次数
郭玉坤 5 0 0 2
本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。
上述各项会议召开前，本人作为公司独立董事获取并详细审阅了公司提前准备的会
议资料，会议上认真审议每项议案，积极参与会议讨论，分别独立提出审核建议或
意见。
本人认为，2025年度公司董事会、股东会的召集召开符合法定程序，重大事项
均履行了相关程序，合法有效。本人对公司董事会各项议案进行了认真审议，认为
这些议案未损害公司利益和中小股东利益，对各项议案均未提出异议。
（二）出席各专门委员会会议情况
与投资委员会成员和第二届董事会提名委员会成员。2025年，公司共召开了1次董
事会薪酬与考核委员会会议、1次董事会战略与投资委员会会议和1次董事会提名委
员会会议。参会情况具体如下：
出席各专门委员会会议情况 意见类型
姓名
薪酬与考核委员会 战略与投资委员会 提名委员会 /
郭玉坤 1 1 1 通过
本人作为第二届董事会薪酬与考核委员会召集人，召集并主持召开了委员会会
议，审议修订了《董事会薪酬与考核委员会议事规则》，对调整第二届董事会独立
董事津贴、制定《董事、高级管理人员薪酬管理制度》的事项回避表决，切实履行
了薪酬与考核委员会成员的责任和义务。
本人作为第二届董事会战略与投资委员会成员，出席了委员会会议，对使用自
有资金向子公司Kingchem Life Science LLC增资用于Kingchem Laboratories Inc.
实施建设进行研究并向董事会提出建议，审议修订了《董事会战略与投资委员会议
事规则》，切实履行了战略与投资委员会成员的责任和义务。
本人作为第二届董事会提名委员会成员，出席了委员会会议，审议修订了《董
事会提名委员会议事规则》，切实履行了董事会提名委员会成员的责任和义务。
（三）出席独立董事专门会议情况
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
部审计人员强化业务知识和审计技能培训、与会计师事务所就相关问题进行有效的
探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（五）维护投资者合法权益情况
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》等法律法规有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露
工作。
本人深入了解公司的经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会
决议执行情况、财务管理、关联交易和业务发展等相关事项，查阅有关资料，利用
自身的专业知识和行业经验，独立、客观、公正地行使表决权，切实维护公司股东
尤其是中小股东的合法权益。
本人对公司定期报告及其他有关事项等作出了客观、公正的判断。监督核查公
司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性，切实保护中小股东的权益。
（六）在公司现场工作的情况
司及分、子公司现场调研、参加券商组织的年度督导培训等形式进行现场办公外，
还参加了公司2024年度业绩说明会，认真解答投资者提问，听取投资者的意见和建
议。2025年度，现场办公累计17天，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点
关注公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等相关事项，及
时获悉公司各重大事项的进展情况。
报告期内，公司认真做好相关会议组织工作，及时传递文件材料和汇报公司有
关经营情况，为独立董事履行职责提供了必要的工作条件，不存在妨碍独立董事履
职的情形。
三、本年度履职重点关注事项
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024年年度
报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025年第三季度报告》。
经审核，本人认为：相关定期报告准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，
向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会审议通过，公司董事、
高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
度审计机构的议案》，公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“安永华明”）作为2025年度审计机构。经审核，本人认为：安永华明具备证券、
期货相关业务审计从业资格，续聘安永华明作为2025年度审计机构有利于保持公司
审计工作的连续性，有利于公司经营发展。
理人员的薪酬方案及执行相关薪酬发放事项，并制定了《董事、高级管理人员薪酬
管理制度》。经审核，本人认为：高级管理人员的薪酬方案结合了公司经营规模等
实际情况并参照了地区、行业薪酬水平，具有合理性；能够有效调动公司高级管理
人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，符合《公司法》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及
《公司章程》等的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
四、总体评价和建议
议案，能够独立、客观、审慎地行使表决权，公正的发表独立意见，维护了公司和
股东的合法权益，同时对公司财务报告等情况进行了核查和监督，保持与公司管理
层的及时沟通。
新的一年，本人将继续以诚信、勤勉、审慎、务实的态度行使独立董事的权利、
履行独立董事的义务，本着为公司整体利益和全体股东、特别是中小股东负责的精
神，加强与公司董事会、管理层的沟通，切实发挥独立董事的作用，维护公司及全
体股东，特别是中小股东的合法权益。
金凯（辽宁）生命科技股份有限公司
独立董事：郭玉坤
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