中银国际证券股份有限公司
关于重庆溯联塑胶股份有限公司
保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司 被保荐公司简称：溯联股份
保荐代表人姓名：于思博 联系电话：010-66229317
保荐代表人姓名：汪洋晹 联系电话：021-20328991
现场检查人员姓名：汪洋晹、汪颖
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 9 日-4 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则、三会会议记录和决议文件，审阅公司信息披
露文件；访谈公司董事、高管等人员，了解其履职情况；查询控股股东及实际控制人控制的
企业主营业务情况。
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 √
存完整
√
名确认
门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职 √
责
√
程序和信息披露义务
√
否履行了相应程序和信息披露义务
√
否独立
业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制制度、内部审计部门相关制度文件及报告；查阅公司审计
委员会工作细则、会议记录等文件。
√
内部审计部门
√
并设立内部审计部门
√
合规
√
议内部审计部门提交的工作计划和报告等
√
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内 √
部审计工作中发现的问题等
√
存放与使用情况进行一次审计
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工 √
作计划
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报 √
告
√
交一次内部控制评价报告
√
事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度、信息披露文件及信息披露审批表；查阅投资者关系
活动表等相关文件；查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。
√
得重要进展
√
符合公司信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立
和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；查阅公司定期报告、关联交易明细，核查是否存在对外担保事项。
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他 √
资源的制度
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 √
的情形
√
的信息披露义务
√
信息披露义务
√
偿被担保债务等情形
√
履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户银行对账单；查阅了三方监管协议；查阅大额资金转
账凭证；查阅募集资金信息披露相关文件。
√
管协议
√
情形
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改 √
变实施地点等情形
资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用
√
超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公
司是否未在承诺期间进行风险投资
√
度、投资效益是否与招股说明书等相符
√
险
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告及对管理层进行访谈，了解业绩波动情况；查阅行
业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析。
√
明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告
等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关凭证；对高级管理人员进行访谈。
√
理原因
√
在重大变化或者风险
√
风险
√
题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司
保荐代表人： _____________ ____________
于思博 汪洋晹
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